21.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

　　A.股權類產品的衍生工具

　　B.債券類產品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　22.下列關于金融衍生工具的產生與發展動因的表述正確的是()。

　　A.金融衍生工具產生的最基本原因是避險

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展

　　C.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的一個重要原因

　　D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

　　23.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，除國債利率外，常見的參考利率包

　　括()。

　　A.倫敦銀行間同業拆放利率

　　B.香港銀行間同業拆放利率

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯邦基金利率

　　24.金融期貨與金融期權的區別主要有()。

　　A.交易者權利與義務的對稱性不同

　　B.套期保值的作用與效果不同

　　C.現金流轉不同

　　D.基礎資產不同

　　25.由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，發行人提供的履約擔�？梢�

　　是()。

　　A.通過專用賬戶提供并維持足夠數量的現金作為履約擔保

　　B.通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券作為履約擔保

　　C.提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　D.提供經發行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　26.首次公開發行股票并在創業板上市主要符合的條件有()。

　　A.發行人應當具備一定的盈利能力

　　B.發行人應當具有一定規模和存續時間

　　C.發行人應當主營業務突出

　　D.對發行人公司治理提出從嚴要求

　　27.創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有的特點有()。

　　A.前瞻性

　　B.高風險

　　C.監管要求嚴格

　　D.明顯的高技術產業導向

　　28.證券交易所的信息系統發布網絡的組成包括()。

　　A.交易通信網

　　B.信息服務網

　　C.證券報刊

　　D.因特網

　　29.關于場外交易市場的描述，正確的是()。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場的價格決定機制是公開競價

　　D.它沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經營的證券經營機構分別進

　　行交易

　　30.公司發行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是()。

　　A.公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份

　　B.國有股、戰略投資者持股

　　C.凍結股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　31.證券公司可以授權其分公司經營的業務有()。

　　A.管理證券公司一定區域內的證券營業部

　　B.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務

　　C.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

　　D.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

　　32.證券公司集合資產管理業務的特點是()。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.專門賬戶投資運作

　　D.客戶資產必須托管

　　33.證券公司控股股東的行為規范有()。

　　A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險

　　B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員

　　C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

　　34.證券公司發生下列()重要事項，必須經證券監督管理機構批準。

　　A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　　B.設立、收購或者撤銷分支機構

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業務范圍或者注冊資本

　　35.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是()。

　　A.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量

　　和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

　　B.60周歲以內注冊會計師不少于40人

　　C.上年度業務收人不低于800萬元

　　D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不

　　低于l000萬元

　　36.《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售

　　等環節，完善了現行的詢價制度，下列關于詢價制度敘述正確的是()。

　　A.對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價

　　B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初

　　步詢價

　　37.證券市場監管的手段有()。

　　A.法律手段

　　B.經濟手段

　　C.行政手段

　　D.計劃手段

　　38.中國證監會在履行其職責時可以采取的措施有()。

　　A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料

　　C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項

　　作出說明

　　D.對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證

　　券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查

　　39.上市公司信息披露的主要內容有()。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　40.制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是()。

　　A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業健康發展

　　B.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定

　　C.細化、落實《證券法》、《企業破產法》，完善證券公司市場退出法律制度

　　D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人

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