二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下列屬于商品證券的是()。

　　A.提貨單

　　B.銀行支票

　　C.運貨單

　　D.倉庫棧單

　　2.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系，其中較為重要的結構

　　有()。

　　A.品種結構

　　B.層次結構

　　C.多層次商品市場

　　D.交易場所結構

　　3.證券的機構投資者主要包括()。

　　A.金融機構

　　B.政府機構

　　C.企業和事業法人

　　D.各類基金

　　4.中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是()。

　　A.負責保護投資者的合法權益

　　B.負責監督有關法律法規的執行

　　C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

　　D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有

　　序的證券市場

　　5.從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在()。

　　A.金融機構的去杠桿化

　　B.國際金融合作的進一步加強

　　C.金融監管的改革

　　D.金融市場競爭更加自由化

　　6.關于股票收益性描述正確的是()。

　　A.股票的收益只來源于股份公司

　　B.收益性是股票最基本的特征

　　C.其實現形式可以是資本利得

　　D.其實現形式可以是從公司領取股息和分享公司的紅利

　　7.我國《公司法》規定股票發行價格可以是()。

　　A.票面金額

　　B.超過票面金額

　　C.任意金額

　　D.低于票面金額

　　8.衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括()。

　　A.流動比率

　　B.銷售周轉率

　　C.杠桿比率

　　D.速動比率

　　9.下列關于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

　　A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用

　　B.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以

　　分派的股息，并使股票價格上漲

　　C.通貨膨脹是因貨幣供應過多造成貨幣貶值、物價上漲的經濟現象

　　D.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派

　　發，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲

　　10.普通股票股東的權利包括()。

　　A.公司重大決策參與權

　　B.優先認股權或配股權

　　C.持有的股份可依法轉讓的權利

　　D.公司資產收益權和剩余資產分配權

　　11.關于債券特征論述正確的是()。

　　A.債務人不履行債務時，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金

　　12.根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為()。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰爭國債

　　D.建設國債

　　13.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()。

　　A.發行對象不同

　　B.發行利率確定機制不同

　　C.到期前變現收益預知程度不同

　　D.流通或變現方式不同

　　14.保證公司債券的擔保人可以是()。

　　A.發行人

　　B.信譽好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

　　15.關于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處，表述正確的是()。

　　A.可交換公司債券側重于債券融資，可轉換公司債券更接近于股權融資

　　B.可交換公司債券的發債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉換

　　公司債券的是上市公司本身

　　C.二者的發行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等，不一定

　　要用于投資項目，后者的是將募集資金用于投資項目

　　D.所換股份的來源不同，前者是發行人持有的其他公司的股份，后者是發行人未來發

　　行的新股

　　16.對基金、股票與債券的認識正確的是()。

　　A.股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的則是信托關

　　系，但公司型基金除外

　　B.債券籌集的資金主要投向實業，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融

　　工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　17.下列關于債券基金的闡述，錯誤的是()。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

　　B.債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會下降

　　C.如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益

　　D.債券基金的風險較高，適合于積極型投資者

　　18.基金份額持有人的義務包括()。

　　A.繳納基金認購款項及規定的費用

　　B.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　D.遵守基金契約

　　19.基金托管入又稱基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔

　　()等相應職責的當事人。

　　A.資金清算與會計核算

　　B.交易監督

　　C.信息披露

　　D.資產保管

　　20.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有的情形

　　是()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%

　　C.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產

　　D.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

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