41.根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，()是證券交易所的最高權力機構。

　　A.監察委員會

　　B.理事會

　　C.會員大會

　　D.總經理

　　42.出現因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公

　　開譴責，股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后()個月內再次受到深圳證券

　　交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業板塊上市。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　43.有關場外交易市場特征的描述錯誤的是()。

　　A.場外交易市場是一個分散的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

　　D.場外交易市場分散，缺乏統一的組織和章程，因此不易管理和監督

　　44.道一瓊斯股價平均數采用修正股價平均數法來計算股價平均數，每當股票分割、送股

　　或增發、配股數超過原股份()時，就對除數作相應的修正。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　45.下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是()。

　　A.上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規模、流動性、行業代表性3項指標

　　B.上證成分股指數采用派許加權綜合價格指數公式計算

　　C.上證成分股指數依據樣本穩定性和動態跟蹤的原則，通常每年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過l0%

　　D.上證成分股指數的樣本股共有50只股票

　　46.中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，()以

　　上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　47.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　48.根據《證券法》的規定，證券經紀業務、投資咨詢業務等證券業務需要經()許可。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.國務院

　　49.集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總

　　量的l0%，也不得超過計劃資產凈值的()。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　50.證券公司申請介紹業務資格的條件之一是，申請日前()個月各項風險控制指標符

　　合規定標準。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.12

　　51.下列關于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件

　　B.獨立董事在任期內辭職或被免職的，只需證券公司向證券監管部門和股東會提供書

　　面說明

　　C.在公司章程中，應當確定董事人數，明確董事會的職責

　　D.獨立董事可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

　　52.下列關于證券公司各項業務凈資本要求的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之

　　一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、

　　其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及

　　兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　53.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券

　　專業知識和從事證券業務或者證券服務業務()年以上的經驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　54.2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》和()，進一步完善了我國

　　證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。

　　A.《證券公司風險處置條例》

　　B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　55.證券市場監管的“三公”原則不包括()。

　　A.公開原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　56.我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起()內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　57.下列各項不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結構的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20%

　　58.不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后()個工作日內按該季營業收入和事

　　先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　59.中國證券業協會對從業人員的自律管理不包括()。

　　A.后續職業培訓

　　B.從業人員的資格管理

　　C.制定從業人員的行為準則和道德規范

　　D.規范業務，制定業務指引

　　60.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，

　　中國證券業協會可在()內不受理其執業證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

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