16.在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財務報表被出具(　　)審計意見的，應全文披露審計報告正文。

　　A.帶說明事項段的有保留

　　B.帶強調事項段的無保留

　　C.否定

　　D.帶強調事項段的有保留

　　17.根據《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應滿足的條件之一是(　　)。

　　A.最近3年無重大違法行為

　　B.最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　C.最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%。

　　D.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　18.中國證監(jiān)會各派出機構對轄區(qū)內證券公司承銷業(yè)務的現場檢查包括(　　)。

　　A.機構、制度與人員的檢查

　　B.分析財務報表附注

　　C.分析董事會報告

　　D.分析證券公司年度報告

　　19.在金融市場上通過購買有價證券，由資金盈余者將資金使用權讓渡給資金短缺者，屬(　　)。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.內部融資

　　D.貸款融資

　　20.保薦機構應對招股說明書驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關系。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調查報告

　　21.A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元，手續(xù)費為0.1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是(　　)。

　　A.3%

　　B.3.35%

　　C.3.5%

　　D.4%

　　22.公司經營發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(　　)的股東，可以申請人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　23.網上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網上發(fā)行的投資者應當按價格區(qū)間(　　)申購。

　　A.下限

　　B.上限

　　C.中間值

　　D.任一價格

　　24.無記名股票持有人出席股東大會，應當于(　　)將股票交存于公司。

　　A.會議召開3日前至股東大會閉會時止

　　B.會議召開3日前至股東大會開會時止

　　C.會議召開5日前至股東大會開會時止

　　D.會議召開5日前至股東大會閉會時止

　　25.下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營的新時代的法律是(　　)。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《金融服務現代化法案》

　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　26.擬發(fā)行上市公司改組時，應避免主要業(yè)務與(　　)相同或類似，存在同業(yè)競爭。

　　A.前五名股東

　　B.全體股東

　　C.前十名股東

　　D.實際控制人及其控制法人

　　27.招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會核準發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請報告

　　D.財務報表及審計報告

　　28.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　29.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不超過(　　)家。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.5

　　30.輔導報告是(　　)對擬發(fā)行證券的公司的輔導工作結束以后，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。

　　A.保薦人

　　B.派出機構

　　C.保薦機構

　　D.發(fā)行人

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