21.我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 中國人民銀行股份

　　B. 股份制商業(yè)銀行

　　C. 證券公司

　　D. 大型商業(yè)銀行

　　【參考答案】D

　　22.若法定存款準(zhǔn)備金為 r，原始存款為 D0，則簡單貨幣乘數(shù) m 為()

　　A. D0/r

　　B. 1/D0

　　C. r/D0

　　D. 1/r

　　【參考答案】D

　　23.目前，我國的開放式基金的估值頻率為()估值。

　　A. 每個交易日

　　B. 每三個交易日

　　C. 每兩個交易日

　　D. 每五個交易日

　　【參考答案】A

　　24.關(guān)于滬深 300 指數(shù)，以下說法錯誤的是( )

　　A.指數(shù)計算采用派許加權(quán)法

　　B.自由流通量是計算滬深 300 指數(shù)時使用的一個重要指標(biāo)

　　C.其成分股原則上每三個月調(diào)整一次

　　D.基點為 1000 點

　　【參考答案】C

　　25.世界上第一個股票交易所位于( )

　　A.安特衛(wèi)普

　　B.倫敦

　　C.費(fèi)城

　　D.阿姆斯特丹

　　【參考答案】D

　　26.下列不屬于國際債券的主要投資者的是( )

　　A.自然人

　　B.各國政府

　　C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.工商財團(tuán)

　　【參考答案】B

　　27.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行( )

　　A.資金的募集和證券的登記

　　B.發(fā)行初始登記

　　C.證券制作

　　D.證券簽章

　　【參考答案】A

　　28.下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是( )

　　A.只能采用代銷方式

　　B.可采用公開招標(biāo)方式

　　C.只能采用包銷方式

　　D.可采用包銷或代銷方式

　　【參考答案】D

　　29.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗資報告。

　　A.評估師事務(wù)所

　　B.保薦機(jī)構(gòu)

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　【參考答案】C

　　30.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【參考答案】B

　　31.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是

　　()。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　【參考答案】B

　　32.在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風(fēng)險和波動性風(fēng)險。

　　A.德爾塔-正態(tài)分布法

　　B.蒙特卡羅模擬法

　　C.完全模擬法

　　D.局部估值法

　　【參考答案】B

　　33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.歐洲期貨

　　D.歐元期貨

　　【參考答案】B

　　34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬戶

　　【參考答案】B

　　35.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.信托

　　D.基金

　　【參考答案】A

　　36.下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　【參考答案】B

　　37.股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A.價值總和

　　B.現(xiàn)值之和

　　C.期望價格

　　D.期望價值

　　【參考答案】B

　　38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員

　　參加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　【參考答案】B

　　39.證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證

　　券投資者利益的資金。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易所管理辦法》

　　C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　【參考答案】C

　　40.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A.停止清算

　　B.限制交易

　　C.強(qiáng)制銷戶

　　D.停止交易

　　【參考答案】B

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