41.歐盟金融工具市場指令主要從( )的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易

　　經驗與知識進行評估

　　A.投資者合規性

　　B.銷售適當性

　　C.產品合規性

　　D.收益穩定性

　　【參考答案】 B

　　42.以下屬于我國場內市場的是( )。

　　A.區域性股權交易市場

　　B.中小企業板

　　C.券商柜臺市場

　　D.私募基金市場

　　【參考答案】B

　　43.關于股票價格指數期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

　　B.股價指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

　　C.股價指數是以實物結算方式業結束交易的

　　D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

　　【參考答案】C

　　44.我國境外上市外資股主要由( )構成。

　　Ⅰ.S 股

　　Ⅱ.H 股

　　Ⅲ.N 股

　　Ⅳ.B 股

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】境外上市外資股是股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。主要由 H 股、N股、S 股等構成。S 股是指新加坡上市交易，H股是香港證券交易所上市交易的外資股，N股是在紐約交易所上市交易的外資股。B 股是在境內(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。故本題選擇 B 選項。

　　45.具有股權稀釋效應的公司債券有( )。

　　Ⅰ.可轉換公司債券

　　Ⅱ.可分離交易債券

　　Ⅲ.附股權證公司債券

　　Ⅳ.可交換公司債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】可轉換債券是指發行人依照法定程序發行、在一定時期內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。轉換后相當于增發了股票，可以起到股權稀釋的效應。附股權證公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。債券購買者可以在公司發行股票時享有優先購買權。不會導致公司股權稀釋。包括債券和股權分離的可分離型公司債券。可交換債券是指上市公司的股東依法發行、在一定時期內依據約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。所交換股票為已發行股票，所以不存在股權稀釋。故本題選擇 C 選項。

　　46. 股票具有( )等特征。

　　Ⅰ.收益性

　　Ⅱ.風險性

　　Ⅲ.流動性

　　Ⅳ.永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】股票作為證明股東所持有公司股份的憑證。具有以下特征：收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。故本題選擇 A 選項。

　　47.我國金融衍生工具市場分為( )。

　　Ⅰ.銀行間市場

　　Ⅱ.銀行柜臺市場

　　Ⅲ.交易所交易市場

　　Ⅳ.創業板市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我國金融衍生工具市場分為交易所交易市場、場外交易市場，其中交易所交易市場包括銀行間與銀行柜臺衍生工具市場、證券公司機構間與證券公司柜臺衍生工具市場兩大部分。創業板市場是股票交易的二板市場，是根據交易股票的所屬公司經營狀況不同所做的分類，因此排除Ⅳ選項。故本題選擇 A 選項。

　　48.中國證券業協會履行的職能可以概括為( )。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服務

　　Ⅲ.傳導

　　Ⅳ.監管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】中國證券業協會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務、傳導的職責。而監管是中國證監會的職責。故本題選擇 A 選項。

　　49..當利率看跌時，可以( )

　　Ⅰ.將浮動利率債務類金融工具轉換成固定利率金融工具

　　Ⅱ.將固定利率資產類金融工具轉換成浮動利率金融工具

　　Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉換成浮動利率金融工具

　　Ⅳ.將浮動利率資產類金融工具轉換成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　50.政府債券的舉債主體包括( )

　　Ⅰ.中央政府

　　Ⅱ.地方政府

　　Ⅲ.國有企業

　　Ⅳ.國有金融機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　51.簡單算術股價平均數的缺點有( )

　　Ⅰ.計算復雜

　　Ⅱ.沒有考慮權數

　　Ⅲ.計算結果不精確

　　Ⅳ.在樣本股發生股份變動時失去真實性、連續性和時間數列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　52.中國證券登記結算有限責任公司具體負責( )

　　Ⅰ.證券賬戶的設立

　　Ⅱ.結算賬戶的設立

　　Ⅲ.證券的存管和過戶

　　Ⅳ.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】C

　　53.關于期貨交易，下列說法正確的是( )

　　Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價方式進行的標準化合約交易

　　Ⅱ.期貨合約可以不進行實物交收

　　Ⅲ.期貨合約可以進行反向交易、平倉了結

　　Ⅳ.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2018證券從業考試答案 | 2018證券從業考試真題

　　下載證券從業萬題庫 | 關注微信，及時對答案 看解析

　　2018證券從業成績查詢時間 | 合格標準 | 成績管理

　　歷年證券從業資格考試真題及答案|解析|估分|下載