41.歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從( )的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易

　　經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估

　　A.投資者合規(guī)性

　　B.銷售適當(dāng)性

　　C.產(chǎn)品合規(guī)性

　　D.收益穩(wěn)定性

　　【參考答案】 B

　　42.以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　B.中小企業(yè)板

　　C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　【參考答案】B

　　43.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　【參考答案】C

　　44.我國(guó)境外上市外資股主要由( )構(gòu)成。

　　Ⅰ.S 股

　　Ⅱ.H 股

　　Ⅲ.N 股

　　Ⅳ.B 股

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】境外上市外資股是股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。主要由 H 股、N股、S 股等構(gòu)成。S 股是指新加坡上市交易，H股是香港證券交易所上市交易的外資股，N股是在紐約交易所上市交易的外資股。B 股是在境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　45.具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有( )。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅱ.可分離交易債券

　　Ⅲ.附股權(quán)證公司債券

　　Ⅳ.可交換公司債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定時(shí)期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票，可以起到股權(quán)稀釋的效應(yīng)。附股權(quán)證公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。債券購(gòu)買者可以在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)稀釋。包括債券和股權(quán)分離的可分離型公司債券。可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定時(shí)期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。所交換股票為已發(fā)行股票，所以不存在股權(quán)稀釋。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

　　46. 股票具有( )等特征。

　　Ⅰ.收益性

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅲ.流動(dòng)性

　　Ⅳ.永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】股票作為證明股東所持有公司股份的憑證。具有以下特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　47.我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為( )。

　　Ⅰ.銀行間市場(chǎng)

　　Ⅱ.銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　Ⅲ.交易所交易市場(chǎng)

　　Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為交易所交易市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)，其中交易所交易市場(chǎng)包括銀行間與銀行柜臺(tái)衍生工具市場(chǎng)、證券公司機(jī)構(gòu)間與證券公司柜臺(tái)衍生工具市場(chǎng)兩大部分。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是股票交易的二板市場(chǎng)，是根據(jù)交易股票的所屬公司經(jīng)營(yíng)狀況不同所做的分類，因此排除Ⅳ選項(xiàng)。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　48.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為( )。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服務(wù)

　　Ⅲ.傳導(dǎo)

　　Ⅳ.監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　49..當(dāng)利率看跌時(shí)，可以( )

　　Ⅰ.將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　　Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　　Ⅳ.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　50.政府債券的舉債主體包括( )

　　Ⅰ.中央政府

　　Ⅱ.地方政府

　　Ⅲ.國(guó)有企業(yè)

　　Ⅳ.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　51.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有( )

　　Ⅰ.計(jì)算復(fù)雜

　　Ⅱ.沒有考慮權(quán)數(shù)

　　Ⅲ.計(jì)算結(jié)果不精確

　　Ⅳ.在樣本股發(fā)生股份變動(dòng)時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　52.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( )

　　Ⅰ.證券賬戶的設(shè)立

　　Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　Ⅲ.證券的存管和過戶

　　Ⅳ.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】C

　　53.關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是( )

　　Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　　Ⅱ.期貨合約可以不進(jìn)行實(shí)物交收

　　Ⅲ.期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　　Ⅳ.期貨合約交易雙方并不知道交易對(duì)手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

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