81

　　( 多選題 )

　　目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是( )。

　　A.商業銀行開發的各類結構化理財產品

　　B.交易所市場上市交易的各類結構化票據

　　C.商業銀行開發的各類結構化貸款

　　D.交易所市場上市交易的各類結構化期權

　　正確答案是 A B ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是結構化金融衍生產品。

　　結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合設計出的新型金融產品。

　　目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業銀行開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　所以，本題答案為AB。

　　考點

　　結構化金融衍生產品

　　82

　　( 多選題 )

　　證券發行市場主要由( )組成。

　　A.司法機關

　　B.證券發行人

　　C.證券投資者

　　D.證券中介機構

　　正確答案是 B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是證券發行市場的構成。

　　證券發行市場是由證券發行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成。

　　證券發行人是資金的需求者和證券的供應者，證券投資者是資金的供應者和證券的需求者，證券中介機構則是聯系發行人和投資者的專業性中介服務組織。

　　所以，本題答案為BCD。

　　考點

　　證券發行市場概述

　　83

　　( 多選題 )

　　關于上市公司非公開發行股票應符合條件的描述，正確的有( )。

　　A.發行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%

　　B.本次發行的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓

　　C.募集資金使用符合規定

　　D.本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名

　　正確答案是 C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是非公開發行股票的條件。

　　上市公司非公開發行股票應當符合以下條件：

　　(1)發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　(2)本次發行股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓。

　　(3)控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。

　　(4)募集資金使用符合規定。

　　(5)本次發行致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。

　　非公開發行的股票的發行對象不得超過10名。發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。

　　所以，本題答案為CD。

　　考點

　　股票發行市場

　　84

　　( 多選題 )

　　我國《證券法》規定，交易所予以重點監控的行為包括( )。

　　A.涉嫌內幕交易，操縱市場等違法違規行為

　　B.買賣證券的時間、數量、方式受限行為

　　C.可能影響證券交易價格或數量的異常交易行為

　　D.證券交易價格或交易量明顯異常的情形

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是交易行為監督。

　　我國《證券法》規定，交易所予以重點監控的行為包括：

　　(1)涉嫌內幕交易，操縱市場等違法違規行為。

　　(2)買賣證券的時間、數量、方式受限行為。

　　(3)可能影響證券交易價格或數量的異常交易行為。

　　(4)證券交易價格或交易量明顯異常的情形。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點

　　證券交易所

　　85

　　( 多選題 )

　　場外交易市場的特點有( )。

　　A.信息披露要求較低，監管較為寬松

　　B.交易制度通常采用做市商制度

　　C.掛牌標準相對較低，通常不對企業規模和盈利情況等作出要求

　　D.隨著信息技術的發展，證券交易的方式逐漸演變為通過網絡系統將訂單匯集起來，再由電子交易系統處理，場內市場無集中交易場所的特征更加突出

　　正確答案是 A B C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是場外交易市場的特征。

　　場外交易市場是在證券交易所之外進行證券買賣的市場。場外交易市場的特征：

　　(1)掛牌標準相對較低，通常不對企業規模和盈利情況等作要求。

　　(2)信息披露要求較低，監管較為寬松。

　　(3)交易制度通常采用做市商制度。

　　所以，本題答案為ABC。

　　考點

　　場外交易市場

　　86

　　( 多選題 )

　　公司發行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和( )股份屬于基本不流通股份。

　　A.公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份

　　B.國有股、戰略投資者持股

　　C.凍結股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是我國主要的證券價格指數。

　　公司發行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和以下六類股份屬于基本不流通股份：

　　(1)公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份。

　　(2)國有股。

　　(3)戰略投資者持股。

　　(4)凍結股份。

　　(5)受限的員工持股。

　　(6)交叉持股。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點

　　我國主要的證券價格指數

　　87

　　( 多選題 )

　　下列關于新上證綜合指數的說法正確的有( )。

　　A.選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本

　　B.對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內

　　C.采用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續性

　　D.采用派許加權方法，以樣本股的發行股本數為權數進行加權計算

　　正確答案是 A C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是新上證綜合指數。

　　新上證綜合指數簡稱新綜指，指數代碼為000017，于2006年1月4日首次發布。新綜指選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本股，實施股權分置改革的股票在方案實施后的2個交易日內納入指數。

　　新綜指是一個全市場指數，它不僅包括A股市值，對于含B股的公司，其B股市值同樣計算在內。

　　新綜指采用派許加權法，以樣本股的發行股本數為權數進行加權計算。采用除數修正法修正除數，以保證指數的連續性。

　　所以，本題答案為ACD。

　　考點

　　我國主要的證券價格指數

　　88

　　( 多選題 )

　　下列符合股價性質的描述有( )。

　　A.在看漲市場中，股價直線上升

　　B.在看跌市場中，股價直線下降

　　C.在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲

　　D.在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌

　　正確答案是 C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是經濟周期波動風險。

　　經濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。

　　證券行情變動受多種因素影響，但決定性的因素是經濟周期的變動。

　　看漲市場和看跌市場是指股票行情變動的大趨勢。實際上，在看漲市場中，股價也并非直線下降，而是大漲小跌，不斷出現盤整和回檔行情;在看跌市場中，股價也并非直線下降，而是小跌大漲，不斷出現盤整和反彈行情。

　　所以，本題答案為CD。

　　考點

　　證券投資風險

　　89

　　( 多選題 )

　　美國不將( )視為無風險利率。

　　A.短期國庫券

　　B.長期國債

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期貸款利率

　　正確答案是 B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是收益與風險的關系。

　　美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率稱為無風險利率。

　　這是因為美國短期國庫券由聯邦政府發行，聯邦政府有征稅權和貨幣發行權，債券的還本付息有可靠保障，因此沒有信用風險。

　　所以，本題答案為BCD。

　　考點

　　收益與風險的關系

　　90

　　( 多選題 )

　　按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備的條件是( )。

　　A.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經營場所和業務設施

　　C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格

　　D.有完善的風險管理與內部控制制度

　　正確答案是 C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是按照《證券法》的規定，設立證券公司應當具備下列條件：

　　(1)有符合法律、行政法規規定的章程。

　　(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;有符合《證券法》規定的注冊資本。

　　(3)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。

　　(4)有完善的風險管理和內部控制制度。

　　(5)有合格的經營場所和業務設施。

　　所以，本題答案為CD。

　　考點

　　證券公司的設立

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