十三、根據(jù)主體的行為方式出題

　　證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。

　　例如：

　　1.股份有限公司采取( )設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。

　　A.募集設立方式 B.發(fā)起設立方式

　　C.合伙設立方式 D.注冊設立方式

　　2.向原股東配股, 上市公司應采用《證券法》規(guī)定的( )方式發(fā)行。

　　A.承銷 B.報銷

　　C.代銷 D.直銷

　　3.儲蓄國債以電子方式記錄債權，通過投資者在試點( )開設的人民幣結算賬戶進行資金清算。

　　A.保險公司 B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行 D.郵政儲蓄銀行

　　十四、根據(jù)行為主體出題

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1.( )應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.發(fā)行人 B.主承銷商

　　C.證監(jiān)會 D.證券交易所

　　2.可轉換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結束后，可向( )申請將可轉換公司債券上市。

　　A.主承銷商 B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會 D.證券交易所

　　3.保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件，并報( )備案。

　　A.國務院 B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會 D.中國保監(jiān)會

　　4.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和( )備案。

　　A.國務院 B.國資委

　　C.證監(jiān)會 D.證券交易所