十七、根據各種原則出題

　　在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。

　　例如：

　　1.( )是指信息披露義務人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。

　　A.真實性原則 B.準確性原則

　　C.完整性原則 D.及時性原則

　　2.我國股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，實行( )。

　　A.核準設立原則 B.準則設立原則

　　C.審批設立原則 D.注冊設立原則

　　3.我國目前遵循的是( )的原則，不僅要求公司在章程中規定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。

　　A.法定資本制 B.授權資本制

　　C.折中資本制 D.審核資本制

　　4.( )是指股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本。

　　A.資本確定原則 B.資本維持原則

　　C.資本留存原則 D.資本不變原則

　　十八、根據禁止性行為規則出題

　　例如：

　　1.證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。

　　A.20% B.40%

　　C.50% D.100%

　　2.證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：( )。

　　A.以不正當競爭手段招攬承銷業務。

　　B.承銷未經核準的證券。

　　C.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票。

　　D.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　十九、根據事物之間的關系出題

　　例如：

　　1.如果股份認購的總額超過發行的總額，還應根據一定的原則確定分派的方式。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　2.詢價對象如果最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　3.如果發行人計劃招募的股份數額較大，既在中國香港和美國進行公開發售，同時又在其他國家和地區進行全球配售，則在發行準備階段需要準備3種招股書，即中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄。( )

　　A.正確 B.錯誤