十五、根據行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1.投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )。

　　A.承銷業務 B.包銷業務

　　C.并購業務的財務顧問 D.融資業務的財務顧問

　　2. 投資銀行業的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括下列哪幾項內容：( )。

　　A.公司融資

　　B.并購顧問

　　C.股票和債券等金融產品的銷售和交易

　　D.資產管理和風險投資業務

　　3.下列哪些項屬于企業股份制改組的目的：( )。

　　A.確立法人財產權 B.建立規范的公司治理結構

　　C.增加企業收入 D.籌集資金

　　4.股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括：( )。

　　A.配股 B.增發新股

　　C.股利分配中的送紅股 D.拋售原股份

　　5.首次公開發行股票的信息披露文件主要包括下列哪幾項：( )。

　　A.招股說明書及其附錄和備查文件

　　B.招股說明書摘要

　　C.發行公告

　　D.上市公告書

　　十六、根據主體的權利與義務出題

　　證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1.收購人聘請的財務顧問應當履行以下哪些職責：( )。

　　A.應收購人的要求向收購人提供專業化服務，全面評估被收購公司的財務和經營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務、經營風險，就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議，并指導收購人按照規定的內容與格式制作申報文件。

　　B.對收購人進行證券市場規范化運作的輔導，使收購人的董事、監事和高級管理人員熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應當承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。

　　C.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規定及申報文件內容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證，對收購事項客觀、公正地發表專業意見。

　　D.與收購人簽訂協議，在收購完成后12個月內，持續督導收購人遵守法律、行政法規、中國證監會的規定、證券交易所規則、上市公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。

　　2.法律顧問的主要職責是：( )。

　　A.向公司提供有關企業重組、外資股發行等方面的法律咨詢

　　B.協助企業完成股份制改組、起草與發行有關的重大合同

　　C.向投資者推介、承銷股票

　　D.調查、收集企業的各方面資料