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　　第九章證券分析師、投資顧問與證券投資咨詢業務

　　第二節 證券投資咨詢相關法律法規及規范制度

　　要點一

　　(涉及證券投資咨詢的法律法規)

　　一、我國涉及證券投資咨詢業務的法律法規《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》、《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》、《證券公司內部控制指引》、《證券公司信息隔離墻制度指引》、《證券從業人員職業道德守則》等。

　　二、《證券法》(2005)的有關內容

　　1.第171條規定，投資咨詢機構及其從業人員不得從事下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳媒等提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他。

　　2.其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶責任，除非證明自己無過錯。

　　3.第207條：證券投資咨詢機構及其從業人員在證券交易活動中作出虛假陳述或信息誤導的，責令改正，處以3萬元～20萬元罰款。

　　三、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內容

　　1.第20條：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應完整、客觀準確地運用有關信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或篡改有關信息、資料;引用信息資料時，應當注明出處和著作權人。

　　2.第22條：證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢

　　機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。

　　【點撥1】201 1年新大綱將兩法由熟悉變成掌握，并刪除了《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》。

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