六、《證券投資顧問業務暫行規定》的有關內容

　　1.關于證券投資顧問業務的監管

　　中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相關執業規范和行為準則。

　　2.對券商、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務的規范要求

　　(1)證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

　　(2)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

　　(4)證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。

　　(5)證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節。

　　(6)證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

　　(7)證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　(8)券商、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;

　�、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;

　　③證券投資顧問服務的內容和方式;

　�、芡顿Y決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔：

　　⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　(9)證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第①、②項信息，方便投資者查詢、監督。

　　(10)證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由中國證券業協會制定。

　　(11)證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應包括下列內容：

　�、佼斒氯说臋嗬�義務;

　�、谧C券投資顧問服務的內容和方式;

　�、圩C券投資顧問的職責和禁止行為;

　�、苁召M標準和支付方式：

　　⑤爭議或者糾紛解決方式;

　�、藿K止或者解除協議的條件和方式。證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。

　　(12)證券公司、證券投資咨詢機構應為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的應向其他具有證券投資咨詢業務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。

　　(13)證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施。

　　(14)證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。

　　(15)證券公司、證券投資咨詢機構應按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可采用差別傭金等其他方式收取服務費用。

　　(16)證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　(17)券商、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳應遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告內容不得有虛假、不實、誤導性信息及其他違法違規情形;證券公司、證券投資咨詢機構應提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

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