第六章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理（1-5）
第一節(jié) 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理
一、申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件；申請設(shè)立證券營業(yè)部的報批程序；申請籌建證券營業(yè)部應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料；申請證券營業(yè)部開業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料；證券營業(yè)部日常管理的內(nèi)容。
二、申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件；申請設(shè)立證券服務(wù)部的報批程序；申請證券服務(wù)部開業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的材料；證券服務(wù)部的日常管理；證券服務(wù)部經(jīng)營中的禁止待行為。
三、業(yè)務(wù)操作規(guī)程的內(nèi)容；客戶管理的內(nèi)容：客戶開發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查；客戶服務(wù)的內(nèi)容：對客戶的一般化服務(wù)、對客戶的個性化服務(wù)、客戶服務(wù)的創(chuàng)新；客戶服務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)容：交易手段高效化、服務(wù)功能自動化、信息管理智能化、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。
四、業(yè)務(wù)差錯按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為出納差錯和交易差錯；按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責(zé)任性差錯和技術(shù)性差錯；事故的分類：意外性事故、責(zé)任性事故；業(yè)務(wù)差錯的處理原則：按差錯性質(zhì)確定責(zé)任，按損失大小追究責(zé)任，建立差錯事故報告制度，明確差錯處理程序和審批權(quán)限。
五、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則：保證正常交易原則、控制風(fēng)險、降低損失的原則、維護(hù)社會安定原則、及時報告、處置原則；業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備；證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理。
第二節(jié) 證券營業(yè)部的技術(shù)管理
一、電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內(nèi)容；中國證監(jiān)會1998年頒布的《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的主要內(nèi)容：管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理。
二、營業(yè)場地管理；通訊設(shè)備管理；其它設(shè)備管理；電腦系統(tǒng)技術(shù)故障的應(yīng)急準(zhǔn)備；電腦系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急管理。
三、營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范的主要內(nèi)容：技術(shù)人員管理、計算機(jī)機(jī)房管理、電腦硬件設(shè)備管理、電腦軟件設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)備份管理、運行文檔管理、技術(shù)資料管理、病毒防范管理。
第三節(jié) 證券營業(yè)部的人力資源管理
一、各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務(wù)、目標(biāo)、質(zhì)量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業(yè)績考核和獎懲的規(guī)定。
二、人事管理制度的內(nèi)容：員工的要求與聘用、經(jīng)理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓(xùn)；證券營業(yè)部對員工的要求：道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求；證券營業(yè)部員工的聘用；對經(jīng)理人員素養(yǎng)的基本要求：道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)；經(jīng)理人員的來源與選用：內(nèi)部挑選、外部招聘；員工的考核與獎懲；員工培訓(xùn)的意義；員工培訓(xùn)的種類：職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)。
第四節(jié) 證券營業(yè)部的財務(wù)管理
一、證券營業(yè)部建立財務(wù)管理制度的目的；財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計息、對賬、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由。
二、證券營業(yè)部損益的含義；損益管理的內(nèi)容：財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、費用管理；費用管理的內(nèi)容；固定資產(chǎn)的含義及管理內(nèi)容。
第五節(jié) 證券營業(yè)部的安全管理
一、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)的稽核監(jiān)督的主要內(nèi)容；安全保衛(wèi)制度的內(nèi)容：營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運送的安全保衛(wèi)制度，安全保衛(wèi)值班制度。
二、突發(fā)事件的種類；預(yù)防突發(fā)事件的要求；處置突發(fā)事件的原則：“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則、“快速反應(yīng)”原則、“疏導(dǎo)化解”原則、“重點保護(hù)”原則、“依法辦事”原則。
第七章 證券交易風(fēng)險及其防范（1）
第一節(jié) 證券交易風(fēng)險的含義與種類
一、證券交易風(fēng)險的含義；證券交易風(fēng)險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險；按引起風(fēng)險的原因可分為法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險。
二、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的分類：市場風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、政策法律風(fēng)險；市場風(fēng)險的含義；市場風(fēng)險的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險。
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的分類：政策風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險、其他風(fēng)險；政策風(fēng)險的含義；經(jīng)營管理風(fēng)險的含義；交易差錯風(fēng)險的分類：1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險；2、證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險；3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險；4、交割失誤引起的風(fēng)險；系統(tǒng)保障風(fēng)險的含義；其他風(fēng)險的分類：開戶風(fēng)險、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險；開戶風(fēng)險的分類：開戶對象風(fēng)險、開戶數(shù)量風(fēng)險。
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