第六部分 參考法規(guī)目錄

（一）法律

1.《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過　根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

2.《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

3.《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過  中華人民共和國主席令第9號發(fā)布）

4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂   中華人民共和國主席令第83號發(fā)布）

5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過   中華人民共和國主席令第27號發(fā)布）

6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》

 （由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過  中華人民共和國主席令第51號)

（二）行政法規(guī)

1.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號發(fā)布）

2.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號發(fā)布）

3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn)  1997年12月25日國務(wù)院證券委員會發(fā)布）

4.《證券公司監(jiān)管條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號發(fā)布）

5.《證券公司風(fēng)險處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號發(fā)布）

（三）司法解釋

1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過  法釋[2003]2號）

2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過  法釋［2003］1號） 

(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

（2002年12月16日  證監(jiān)會令第14號）

2.《證券市場禁入規(guī)定》

（2006年6月7日  證監(jiān)會令第33號）

3.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

（2003年12月28日  證監(jiān)會令第18號）

4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日  證監(jiān)會令第32號）

5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日  證監(jiān)會令第30號）

6.《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》

（2006年5月9日  證監(jiān)會令第31號）

7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2006年9月17日  證監(jiān)會令第37號）

8.《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》

（2007年9月17日  證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號）

9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》

（2007年12月26日  證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號）

10.《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》

（2006年7月25日  證監(jiān)發(fā)[2006]83號）

11.《公司債券發(fā)行試點辦法》

（2007年8月14日  證監(jiān)會令第49號）

12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

（2006年5月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

13.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

（2004年7月21日  證監(jiān)發(fā)[2004]67號）

14.《國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

（2005年2月18日  人民銀行.財政部.發(fā)改委.證監(jiān)會  中國人民銀行公告[2005]第5號）

15.《證券交易所管理辦法》

（2001年12月12日  證監(jiān)會令第4號）

16.《證券登記結(jié)算管理辦法》

（2006年4月7日  證監(jiān)會令第29號）

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（2001年12月28日  證監(jiān)會令第5號）