第三部分 證券交易

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險的種類以及風(fēng)險防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用等。

　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點(diǎn)。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規(guī)則。

　　第一章  證券交易概述

　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)；熟悉證券交易機(jī)制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第二章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和基本操作規(guī)范的主要內(nèi)容和要求。熟悉投資者教育的基本特點(diǎn)和要求。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　第三章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概論和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

　　熟悉證券公司期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

2002年證券從業(yè)資格考試《證券交易》歷年真題

證券從業(yè)資格考試《投資分析》歷年真題

2008年證券從業(yè)資格（基礎(chǔ)知識）考試大綱

2008年證券從業(yè)資格（發(fā)行與承銷）考試大綱