第四章證券自營業務

　　掌握證券自營業務的含義、特點。

　　掌握證券公司自營業務管理的基本要求。

　　熟悉證券自營業務禁止行為的內容。

　　熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

　　第五章資產管理業務

　　掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件。

　　熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

　　熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求； 

　　熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的主要內容。熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及控制措施.

　　熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

　　第六章  融資融券業務

　　掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。熟悉融資融券交易的一般規則；熟悉標的證券的范圍；了解有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；了解融資融券期間證券權益的處理；了解融資融券業務信息披露與報告。

　　熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制.

　　熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

　　第七章債券回購交易

　　掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則。

　　第八章清算與交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

　　掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。

　　掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。

　　熟悉我國權證的清算與交收。

　　熟悉融資融券業務的清算與交收。

　　熟悉證券營業部與投資者之間的資金結算程序。

2002年證券從業資格考試《證券交易》歷年真題

證券從業資格考試《投資分析》歷年真題

2008年證券從業資格（基礎知識）考試大綱

2008年證券從業資格（發行與承銷）考試大綱