第一節 證券營業部的業務管理
　　一、申請設立證券營業部的條件；申請設立證券營業部的報批程序；申請籌建證券營業部應向中國證監會提交的材料；申請證券營業部開業應向中國證監會提交的材料；證券營業部日常管理的內容。
　　二、申請設立證券服務部的條件；申請設立證券服務部的報批程序；申請證券服務部開業應向中國證監會派出機構報送的材料；證券服務部的日常管理；證券服務部經營中的禁止待行為。
　　三、業務操作規程的內容；客戶管理的內容：客戶開發、客戶資料管理、客戶需求調查；客戶服務的內容：對客戶的一般化服務、對客戶的個性化服務、客戶服務的創新；客戶服務創新的內容：交易手段高效化、服務功能自動化、信息管理智能化、業務處理網絡化。
　　四、業務差錯按業務性質分為出納差錯和交易差錯；按導致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責任性差錯和技術性差錯；事故的分類：意外性事故、責任性事故；業務差錯的處理原則：按差錯性質確定責任，按損失大小追究責任，建立差錯事故報告制度，明確差錯處理程序和審批權限。
　　五、業務應急方案的指導原則：保證正常交易原則、控制風險、降低損失的原則、維護社會安定原則、及時報告、處置原則；業務應急的日常準備；證券營業部交易系統常見故障及其應急處理。　　　　　　　　　　　　　　
   
　　第二節 證券營業部的技術管理
　　一、電腦系統管理的內容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內容；中國證監會1998年頒布的《證券公司營業部信息系統技術管理規范》的主要內容：管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理。
　　二、營業場地管理；通訊設備管理；其它設備管理；電腦系統技術故障的應急準備；電腦系統常見故障及應急管理。
　　三、營業部信息系統技術管理操作規范的主要內容：技術人員管理、計算機機房管理、電腦硬件設備管理、電腦軟件設備管理、網絡安全管理、數據備份管理、運行文檔管理、技術資料管理、病毒防范管理。　　　　　　　　　　　　
  
　　第三節 證券營業部的人力資源管理
　　一、各職能部室和各崗位的職責與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務、目標、質量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業績考核和獎懲的規定。
　　二、人事管理制度的內容：員工的要求與聘用、經理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓；證券營業部對員工的要求：道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求；證券營業部員工的聘用；對經理人員素養的基本要求：道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養；經理人員的來源與選用：內部挑選、外部招聘；員工的考核與獎懲；員工培訓的意義；員工培訓的種類：職前培訓、在職培訓。　　　　　　　　　　　　　　
   
　　第四節 證券營業部的財務管理
　　一、證券營業部建立財務管理制度的目的；財務管理制度的主要內容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計息、對賬、嚴禁信用交易、存取款自由。
　　二、證券營業部損益的含義；損益管理的內容：財務收入管理、財務支出管理、費用管理；費用管理的內容；固定資產的含義及管理內容。　　　　　　　　　　　　　　
 
　　第五節 證券營業部的安全管理
　　一、證券營業部業務經營及財務的稽核監督的主要內容；安全保衛制度的內容：營業場所的安全保衛要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運送的安全保衛制度，安全保衛值班制度。
　　二、突發事件的種類；預防突發事件的要求；處置突發事件的原則：“誰主管誰負責”原則、“快速反應”原則、“疏導化解”原則、“重點保護”原則、“依法辦事”原則。
   
第七章 證券交易風險及其防范（1）　　　　　　　　　　　　　　　

　　第一節 證券交易風險的含義與種類
　　一、證券交易風險的含義；證券交易風險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業務風險和證券經紀業務風險；按引起風險的原因可分為法律風險、政策風險、市場風險、經營風險和管理風險。
　　二、自營業務風險的分類：市場風險、經營管理風險、政策法律風險；市場風險的含義；市場風險的分類：系統性風險、非系統性風險。
　　三、證券經紀業務風險的分類：政策風險、經營管理風險、系統保障風險、其他風險；政策風險的含義；經營管理風險的含義；交易差錯風險的分類：1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險；2、證券公司工作人員申報差錯引起的風險；3、無權或越權代理而造成的風險；4、交割失誤引起的風險；系統保障風險的含義；其他風險的分類：開戶風險、服務質量風險；開戶風險的分類：開戶對象風險、開戶數量風險。