(二)經紀業務主要環節的操作規范

　　1.證券賬戶管理。 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　(1)代理開立證券賬戶

　　①境內自然人申請開立證券賬戶。

　　②境內法人申請開立證券賬戶：客戶填寫機構證券賬戶注冊申請表，提交企業法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、加蓋公章的法定代表人證明書、經法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書、法定代表人的有效身份證明文件復印件、代理人(被授權人)有效身份證明文件及復印件。

　　③經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　⑤按規定數據格式實時向中國結算公司傳送開戶數據;實時接收中國結算公司返回的確認結果，按規定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認書(以下統稱“證券賬戶卡”)或代辦股份轉讓賬戶卡，加蓋開戶代理機構“證券賬戶開戶業務專用章”后交申請人。

　　⑥收市后將客戶留存資料交業務主管歸檔。

　　(2)證券賬戶卡掛失補辦。

　　①自然人申請掛失補辦

　　②法人申請掛失補辦、更換：法人客戶經辦人(被授權人)填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表，境內法人提交企業法人營業執照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件和業務經辦人有效身份證明文件及復印件;法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

　　③經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。掛失結果經中國結算公司確認后方可補辦新的證券賬戶卡。

　　⑤收市后將客戶留存資料交業務主管歸檔。