知識點203(P32-36)：委托人和經紀商的權利義務。

　　經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。當客戶辦理了具體的委托手續，包括柜臺委托或自助委托(包括電話委托、磁卡委托、網上委托)及證券經紀商受理委托，則客戶和證券經紀商之間就建立了委托關系。證券交易中的委托單，性質上就相當于委托合同，委托關系變現為：客戶是授權人、委托人，證券經紀商是代理人、受托人。

　　□1、委托人的權利。(答案一目了然)。

　　□2、委托人的義務。(1)認真閱讀《風險揭示書》等;(2)接受交易結果，履行交割清算義務;其他答案一目了然。

　　□3、證券經紀商的權利。拒絕接受不符合規定的委托要求，其他一目了然。

　　□4、證券經紀商的義務。主要體現為委托人服務和公平買賣的原則。比如，堅持信譽為本，客戶至上;客戶優先，委托優先;為客戶負責，但不代替客戶進行決策;公平交易，不得以非正當手段牟取私利。□具有包括：(1)堅持了解客戶原則;(2)不接受全權委托;其他一目了然。

　　知識點204(P36-47)：委托買賣。

　　委托指令是客戶要求證券經紀商代理買賣證券的指示。內容包括：證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數量、委托價格等。□證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。□買賣證券的數量分為：整數委托和零數委托。整數委托是1手或1手的整數倍。目前我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　表2-2(P38)中記住買賣股票、基金、權證均為1手的整數倍買入，零數部分應一次性申報賣出;買入債券，上海是1手的整數倍，深圳是10張的整數倍(債權的1手=10張，1張=100面值債券)，零數部分應一次性申報賣出。債券質押式回購交易，上海是100手整數倍，深圳是10張;債券買斷式回購交易，上海是1000手整數倍(深圳無買斷式回購交易)。

　　表2-3(P38)中，股票、基金、權證單筆申報最大數量不超過100萬股或份，債券交易和債券質押式回購不超過1萬手(10萬張)，債券買斷式回購不超過5萬手。

　　□ 委托價格分為市價委托和限價委托。

　　1、市價委托。是客戶指令要求按當時的市場價格買進或賣出證券。□優點是：沒有價格上的限制，執行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點是：只有在委托執行后才知道實際的執行價格。

　　2、限價委托。是客戶指令要求按限定的價格或比限定價格更有利的價格(以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券)買賣證券。□限價委托的優點：證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交。缺點是：市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢(同價同時，市價委托優先限價委托成交)，有時甚至無法成交。

　　□上交所接受下列市價申報(不要選入深圳的項目)：

　　1、最優5檔即時成交剩余撤銷申報。最優5個價位內逐次最優價格成交，最優5個價位成交完成后剩余未成交部分自動撤銷。

　　2、最優5檔即時成交剩余轉限價申報。最優5個價位成交完成后剩余未成交部分自動轉成限價申報。

　　市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間。

　　□深交所接受下列市價申報：

　　1、對手方最優價格申報：對手方最優一檔價格

　　2、本方最優價格申報：本方最優一檔價格

　　3、最優5檔即時成交剩余撤銷申報(無轉限價);

　　4、即時成交剩余撤銷申報：對手方所有檔價格成交，如還有剩余，剩余部分自動撤銷。

　　5、全額成交或撤銷申報：對手方所有檔價格成交，要么全部成交，若有剩余則全部都不成交，做自動撤銷。