三、證券交易方式(現貨交易、遠期交易和期貨交易)

　　1. 現貨交易。

　　2. 遠期交易和期貨交易。

　　3. 回購交易。

　　4. 信用交易。

　　四、證券公司

　　(一)設立證券公司的條件(考點重點)

　　《證券法》規定：

　　(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

　　(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;

　　(3)有符合本法規定的注冊資本;

　　(4) 董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;

　　(5)有完善的風險管理與內部控制制度;

　　(6)有合格的經營場所和業務設施

　　(7) 法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監管機構規定的其他條件。

　　(二)證券公司業務及注冊資本要求(重點)

　　(1)證券經紀

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　證券公司經營上述業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(難點)

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5) 證券自營

　　(6)證券資產管理

　　(7)其他證券業務

　　證券公司經營上述業務之一的，注冊資本額最低限額為人民幣1億元;

　　經營其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　證券公司的注冊資本應當是實繳資本。(難點)