第四節 證券交易的風險及其防范

　　一、風險的成因(了解)

　　二、風險的類型(考點、理解)

　　從證券公司的角度來看，證券交易風險可以分為證券自營業務風險和證券經紀業務風險兩類。以引起風險的原因為標準，證券交易風險分為法律風險、市場風險、技術風險、經營風險和管理風險。(理解)

　　三、證券交易的風險防范(制度防范、風險監察和自律管理)難點

　　1、制度防范

　　全額交易結算資金制度

　　風險準備金制度

　　壞賬準備

　　2、風險監察

　　事先預警、實時監控和事后監察

　　3、自律管理是防范證券交易風險的重要環節，是證券公司內部和行業內部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。