知識點307(P116-118)：配股繳款

　　配股權證是上市公司給予老股東的一種認購該公司股份的權利證明。現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。配股權證的派發程序與紅股的派發流程(上述“3、上海證券交易所A股送股流程”)基本一致。

　　1、上海配股流程：客戶具體方式為向場內申報賣出配股權證(其實質是買入股票)。在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費等交易費用。

　　□2、深圳配股流程：(1)股權登記日(R日)。(2)配股認購期5個工作日(R+1-R+5日)。投資者申報方向為買入。公司股票在R+1日-R+6日期間停牌。(3)R+7日，公司股票恢復交易。

　　知識點308(P118-121)：股東大會網絡投票

　　召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否進行網絡投票。若涉及重大消息，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。

　　上海網絡投票基于交易系統，深證網絡投票基于交易系統和互聯網。

　　1、上海系統投票：(1)設置專用的投票代碼。(2)買賣方向選擇買入。(3)申報價格代表議案，1元代表議案一，2代表議案二，以此類推，99代表所有議案，2.01代表議案組二下的第一個議案，以此類推，2.00代表議案組二所有議案。(4)申報股數代表表決意見，申報1代表同意，2代表反對，3代表棄權。采用累計投票制的議案，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決。(5)多次申報的，以第一次申報為準。(6)一家公司A、B股分別投票。

　　2、深證系統投票：(1)投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。其他同上海。

　　中國結算公司的網絡投票基于互聯網。第一步網上注冊，第二部營業部柜臺激活。

　　知識點309(P121-124)：開放式基金場內認購、申購與贖回

　　一般而言，開放式基金的申購與贖回是在場外進行的。2005年后，場內認購、申購與贖回開始施行。辦理上海開放式基金場內認購等應使用上海證券賬戶(包括上海A股賬戶或證券投資基金賬戶)，辦理場外認購等使用上海開放式基金賬戶。最低認購金額基礎上，100元整數倍認購，單筆不超過1億少100份。

　　投資者可以將基金份額在上交所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。均T日轉，T+2日可查詢。

　　知識點310(P124-129)：LOF基金的認購、申購、贖回

　　投資者在場內認購應持深圳賬戶或證券投資基金賬戶，場外認購通過深圳開放式基金賬戶。。每筆認購必須為1000的整數倍，最大不超過10億少1000份。基金合同生效后進入封閉期，封閉期一般不超過3個月，封閉期內，基金不受理贖回。

　　□申購費率采用外扣法，申購份額保留到整數位，零碎份額對應的資金返還投資者資金賬戶。

　　例如：某投資場內投資1萬元申購，申購費率為1.50%，當日份額凈值為1.0250。則：凈申購金額=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購手續費=10000-9852.22=147.78;申購份額=9852.22/1.0250=9611.92份;實際凈申購金額=9611*1.0250=9851.28;退款額=10000-9851.28-147.78=0.94。

　　T日申報基金申購、贖回，T+2日起，申購份額可用，T+N日(N為合同約定贖回資金交收周期，2≤N≤6)

　　上市開放式基金在交易所交易規則同封閉式基金。

　　知識點311(P130-131)：ETF基金的認購、交易、贖回等

　　ETF基金管理人可采用網上和網下兩種方式發售基金份額。網上發售時投資者以組合證券認購基金份額也可以現金認購基金份額。□投資者有兩種方式參與ETF的投資:一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易(所需賬戶同前)。

　　申購是以一攬子股票(組合證券)和少量現金(代替現金)換取一定數量的基金份額;贖回是以一定數量的基金份額換取一攬子股票和少量現金。

　　□應遵守以下規定：

　　1、當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;

　　2、當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。

　　3、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

　　4、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。