第一章 證券交易概述

　　第二章 證券經紀業務

　　第三章 經紀業務相關實務

　　知識點301(P97-101)：證券賬戶管理

　　按規定，中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，其開戶代理機構是中國結算公司委托的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

　　按交易場所劃分，證券賬戶分為上海的和深圳的;按用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　1、人民幣普通股票賬戶。簡稱“A股賬戶”，開立限于境內投資者和合格境外機構投資者(外國自然人和一般機構投資者不能開)。□(可編成多選題)A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種證券賬戶，可買賣A股，債券、上市基金、權證(不能買B股)。

　　2、人民幣特種股票賬戶。簡稱“B股賬戶”，分為境內投資者證券賬戶(只限境內自然人，機構不行)和境外投資者證券賬戶。

　　3、證券投資基金賬戶。簡稱“基金賬戶”，可以買賣上市基金，在深圳還可買賣上市國債，上海可買賣上市國債、公司債、企業債和可轉債。

　　開立證券賬戶應堅持合法性和真實性原則(不要同驗證時的“合法性和同一性”原則搞混)。對于不準許開戶的對象，不得予以開戶。規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別的證券賬戶，原則上一個自然人、一般法人只能開立一個。特殊法人機構可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。目前證券交易采用實名制。

　　特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理;自然人和一般機構可通過開戶代理機構辦理。上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效;深證當天開立當日可用。合格境外機構投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內證券公司、托管人和合格投資者的全稱。

　　賬戶可以掛失與補辦，補辦原號碼的上海卡，由原代理機構受理;補辦新號的上海卡或補辦深圳卡(不論新舊)，各開戶代理機構都受理(但是補辦新號上海的，要提前到原指定營業部辦理賬戶凍結證明，所以還是要到原營業部去一趟)。

　　賬戶的查詢可在辦理指定或轉托管后的次日起憑證件(身份證和賬戶卡)到柜臺辦理。有些內容按規定收費的。

　　知識點302(P102-106)：證券登記

　　證券登記是登記公司為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。中國結算公司設立了電子化證券登記系統，□按證券種類可以分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等;按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　1、初始登記。是已發行的證券在上市前，由結算公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，將證券記錄到投資者證券賬戶中。初始登記是前提。

　　□按照證券類別，可以進一步劃分為：(1)股份初始登記。包括：①股份首次公開發行和增發登記。發行結束2個交易日內，上市公司應申請辦理股份發行登記。②送股及公積金轉增股本登記。送股是將擬分配的紅利轉增為股本;公積金轉增是將公積金的一部分按每股一定比例轉增為股本。申請送股或轉增股時，權益登記日不得與配股增發等其他行為的權益登記日重合，在新增股份上市期間不得因其他業務改變公司的股本數或權益數。③配股登記。未被認購且未包銷的股份，不予登記。(2)基金募集登記。(3)債券發行登記。(4)權證發行登記。(5)ETF登記。

　　2、變更登記。是證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。以賬戶劃轉的形式進行轉移，并相應更改持有人名冊。因為：第一，電子化證券。第二，交易不斷進行中。□變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。(1)證券過戶登記。□按照引發變更登記需求的不同，分為證券交易所集中交易過戶登記(簡稱“集中交易過戶登記”)和非集中交易過戶登記(簡稱“非交易過戶登記”)。非交易過戶登記是指因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因(不通過交易所集中交易)，發生的記名證券變更登記。

　　3、退出登記。股票終止上市后，股票發行人辦理。