三、證券經紀業務營銷的監督管理

　　(一)證券公司開展經紀人制度的管理規定

　　1.證券公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。

　　2.證券公司應當于接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，確認證券經紀人的授權范圍，

　　并對經紀人的執業行為進行監督。

　　3.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。

　　4.證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經紀人績效考核制度以及證券經紀人檔案，加強對證券經紀人的日常管理。

　　(二)對證券經紀人及證券經紀業務營銷人員的監督管理

　　1.證券經紀人的定義。證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經紀人是證券從業人員，在開展相關業務前應當取得證券從業資格，并進行執業注冊。

　　2.證券經紀人的執業范圍。

　　(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

　　(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程。

　　(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定。

　　(4)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。

　　(5)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

　　(6)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　3.證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為。

　　(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。

　　(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。

　　(5)泄露客戶的商業秘密或者個人隱私。

　　(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。

　　(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　除上述9項禁止性規定之外，中國證券業協會頒布的《證券經紀人執業規范(試行)》又進一步規定了以下5項禁止性行為：

　　(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。

　　(2)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。

　　(3)在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。

　　(4)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

　　(5)違背職業道德的其他行為。

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