第三節 證券交易所的會員和席位

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應當是經有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券經營機構。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　例1-16(2010年3月多選題)證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則內容包括( )等。

　　A.會員資格管理

　　B.席位與交易權限管理

　　C.證券交易及相關業務管理

　　D.日常管理

　　【參考答案】ABCD

　　(一)會員資格

　　證券公司要成為會員應具備一定的條件。一般來說，證券交易所是從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定人會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：

　　(1)經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　(2)具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金。

　　(3)組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件。

　　(4)承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費。

　　(5)證券交易所要求的其他條件。

　　具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

　　例1-17(2010年3月多選題)一般來說，證券交易所從證券公司的( )方面規定人會的條件。

　　A.經營范圍

　　B.人員素質

　　C.組織機構

　　D.注冊資本

　　【參考答案】ABC

　　(二)會員的權利與義務(重點把握)

　　1.會員的權利

　　會員的權利主要包括：(1)參加會員大會。(2)有選舉權和被選舉權。(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督。(6)按規定轉讓交易席位等。

　　2.會員的義務

　　會員的義務主要包括：(1)遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展。(5)按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監督等。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發會員資格證書，并予以公告。

　　例1-20(2010年3月多選題)證券公司申請成為證券交易所會員時，應報送的材料包括( )。

　　A.申請書

　　B.設立的批準文件

　　C.章程及主要業務規章制度

　　D.證券業務負責人的簡歷

　　【參考答案】ABC

　　例1-21(2010年3月判斷題)任何券商都能成為會員制證券交易所的會員。( )

　　【參考答案】×

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