(四)日常管理

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表;每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務。

　　(五)監督檢查和紀律處分

　　1.監督檢查。

　　證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：(1)口頭警示。(2)書面警示。(3)要求整改。(4)約見談話。(5)專項調查。(6)暫停受理或者辦理相關業務。(7)提請中國證監會處理。

　　2.紀律處分。

　　證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施：(1)在會員范圍內通報批評。(2)在中國證監會制定媒體上公開譴責。(3)暫停或者限制交易。(4)取消交易權限。(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。

　　另外，根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

　　例1-24(2010年3月多選題)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取( )等措施。

　　A.暫停辦理相關業務 B.提請會員大會處理

　　C.罰款 D.口頭警示

　　【參考答案】AD

　　(六)特別會員的管理(重點)

　　1.境外證券經營機構設立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件

　　(1)依法設立且滿1年。

　　(2)承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管。

　　(3)其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。

　　申請重點條件：依法設立且滿1年;最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權利有

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關服務。

　　4.特別會員應承擔的義務有

　　(1)遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定。

　　(2)執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務。

　　(4)按證券交易所規定交納特別會員費及相關費用。

　　特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節輕重給予處分，如警告、會員范圍內通報批評、公開批評、取消會籍等。

    編輯推薦：

    2011證券從業資格考試《證券交易》考點記憶