二、交易席位

　　(一)交易席位的含義及種類

　　1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。

　　2.分類

　　(1)根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。有形席位采用場內(nèi)報盤方式，無形席位采用場外報盤方式。

　　(2)根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。

　　普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。

　　專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位，經(jīng)證券交易所批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位。

　　(3)根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。

　　自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位。

　　例1-26(2010年3月單選題)在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位稱為( )。

　　A.自營席位 B.代理席位

　　C.普通席位 D.專用席位

　　【參考答案】C

　　例1-27(2010年3月多選題)我國證券交易所中的普通席位是從事( )等買賣的席位。

　　A.B股 B.債券 C.A股 D.基金

　　【參考答案】BCD

　　(二)交易席位的管理

　　1.取得席位的條件。證券交易所會員的權(quán)利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。取得普通席位的條件有兩個：一是具有會員資格，即如果某證券公司還不具有證券交易所的會員資格，則不能提出席位申請;二是繳納席位費。

　　2.取得席位的申請和批準。證券公司取得會員資格后，根據(jù)規(guī)定程序辦理席位申請。

　　向證券交易所申請專用席位的經(jīng)營機構(gòu)，也須按規(guī)定遞交相應(yīng)材料進行申請。

　　3.交易席位的使用。證券交易所為了保證證券交易正常、有序地進行，要對會員取得的交易席位實施嚴格管理。除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉(zhuǎn)讓。

　　4.交易席位的變更。會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經(jīng)該部門批準后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　例1-29(2010年3月多選題)關(guān)于交易所席位管理的說法，正確的是( )。

　　A.會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

　　B.會員的席位只能由會員單位自己使用

　　C.交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用

　　D.席位不得退回

　　【參考答案】BCD

　　(三)交易單元

　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。

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