(四)交易

　　1.上市開(kāi)放式基金在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容有：買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　2.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開(kāi)放式基金。

　　3.在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

　　4.T日買入基金份額自T+1日開(kāi)始可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　(五)轉(zhuǎn)托管

　　1.上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　2.投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理。

　　3.投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　4.系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：T日投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)出 ——T日轉(zhuǎn)出申報(bào)——T日晚結(jié)算公司向轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入方發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)——T+1日可賣出(在營(yíng)業(yè)部之間)。

　　5.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：T日向轉(zhuǎn)出方申請(qǐng) ——發(fā)送數(shù)據(jù)——T+1日TA系統(tǒng)將處理結(jié)果發(fā)銷售機(jī)構(gòu)——T+2日投資者可贖回。

　　【例1】上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入(　)，一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　A.凍結(jié)期　B.交易期

　　C.封閉期　D.等候期

　　『正確答案』C

　　【例2】某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為(　)。

　　A.9 704份　B.9 706份

　　C.10 000份　D.9 61 1份

　　『正確答案』B

　　『答案解析』凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)

　　申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22 ÷1.0150=9706(份)

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