三、證券交易所交易型開放式指數基金(ETF)的認購、交易、申購和贖回(熟悉)

　　1.投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內現金認購(網上)、場外現金認購(網下)、網上組合證券認購和網下組合證券認購。

　　2.賬戶：中國結算公司開立的證券賬戶。

　　3.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。

　　4.投資者進行證券交易所ETF的申購和贖回，采用份額申購、份額贖回的方式。

　　申購：可以用一籃子股票和少量現金 ——基金份額

　　贖回：可以用基金份額 ——一籃子股票和少量現金

　　買賣：投資者從事基金份額的買賣交易，適用證券交易所有關基金買賣申報、競價、成交、漲跌幅等規定。買賣申報數量為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。

　　5.根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，還應遵守下列規定：

　　(1)當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;

　　(2)當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出;

　　(3)當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;

　　(4)當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　【例題】根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守(　)。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　『正確答案』CD

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