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　　第五章 經紀業務相關實務

　　第三節基金、權證和轉債的相關操作

　　一、開放式基金場內認購、申購與贖回

　　要點十

　　(一)基金份額的認購

　　1.投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中國結算公司上海開放式基金賬戶。

　　2.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。

　　3.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為l00元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99999900元。

　　4.在同一認購曰可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。

　　【例題10·不定項選擇題】

　　投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場( )。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.證券投資基金賬戶

　　C.人民幣特殊股票賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】AB

　　【例題11·不定項選擇題】

　　下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有( )。

　　A.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　　B.在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99999900元

　　C.上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示當日每百份基金份額的面值

　　D.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外

　　【答案】BD

　　要點十一

　　(二)基金份額的申購與贖回

　　1.申購、贖回時采用.“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報數量申請，以贖回份額填報數量申請。(重點)

　　2.“申購”對應“買入”，“贖回”對應“賣出”。申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“l元”。

　　3.最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99999900元;單筆贖回的基金份額為整數份，但最高不能超過99999999份。

　　4.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改威撤銷，但申報己被受理的除外。

　　要點十二

　　(三)基金份額的轉托管

　　1.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。

　　2.轉入轉出程序：T日申請一T+1日數據反饋—T+2日查詢。

　　要點十三

　　二、上市開放式基金(LOF)的認購、交易、申購和贖回

　　第一，基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式。

　　第二，基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。

　　第三，通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交。

　　第四，利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更。

　　要點十四

　　(一)發售

　　1.交易所系統認購以份額為單位，場外認購按照金額認購。

　　2.投資者所有委托一經確認不得撤銷，在同一交易日內可以進行多次認購。

　　3.認購量：最小1000份，最大99999000份

　　4.基金募集期內，所有投資者的認購資金將被凍結。

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