二、證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的基本操作規(guī)范

　　證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質(zhì)量的重要制度。

　　(一)經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求

　　1.前后臺分離和崗位分離。證券營業(yè)部應實行前后臺分離。前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。

　　2.重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理。

　　經(jīng)紀業(yè)務的不同環(huán)節(jié)，賬戶管理、資金管理、委托買賣、清算交割、咨詢服務等崗位，應按不同崗位定員、定職。

　　資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作;

　　賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗。

　　對各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應隨人員變化而及時調(diào)整。

　　3.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務。營業(yè)部工作人員應遵紀守法、規(guī)范操作、自覺維護客戶權(quán)益，不得私下接受及全權(quán)代理客戶辦理開戶、指定或撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金存取、資金劃轉(zhuǎn)、資金三方存管申請與開通、委托買賣及交割、掛失與解掛、凍結(jié)與解凍、客戶資料修改，開通客戶交易委托權(quán)限、指定(變更)存管銀行等事項。

　　營業(yè)部工作人員不得私下接受及全權(quán)代理客戶辦理業(yè)務。

　　4.營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案。

　　營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　客戶檔案資料、空白《證券交易委托代理協(xié)議書》、空白《客戶資金三方存管協(xié)議書》及其他協(xié)議書、加蓋印章的業(yè)務表單、資金賬戶卡等重要業(yè)務憑證，必須設立專庫專人保管，并有調(diào)閱、領用登記。

　　5.證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理。

　　(二)經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范

　　1.證券賬戶管理。 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　(1)代理開立證券賬戶

　　①境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶。

　　②境內(nèi)法人申請開立證券賬戶：客戶填寫機構(gòu)證券賬戶注冊申請表，提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復印件、代理人(被授權(quán)人)有效身份證明文件及復印件。

　　③經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　⑤按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù);實時接收中國結(jié)算公司返回的確認結(jié)果，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認書(以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”)或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡，加蓋開戶代理機構(gòu)“證券賬戶開戶業(yè)務專用章”后交申請人。

　　⑥收市后將客戶留存資料交業(yè)務主管歸檔。

　　(2)證券賬戶卡掛失補辦。

　　①自然人申請掛失補辦

　　②法人申請掛失補辦、更換：法人客戶經(jīng)辦人(被授權(quán)人)填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表，境內(nèi)法人提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件和業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件;法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復印件。

　　③經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。掛失結(jié)果經(jīng)中國結(jié)算公司確認后方可補辦新的證券賬戶卡。

　　⑤收市后將客戶留存資料交業(yè)務主管歸檔。

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