(3)證券賬戶注冊資料變更。

　　①自然人申請變更(申請變更原因：客戶姓名、身份證號碼發生變化)：

　　②法人申請變更(申請變更原因：客戶全稱、注冊號碼發生變化)：客戶填寫證券賬戶注冊資料變更申請表。境內法人提交企業法人營業執照或注冊登記證書及加蓋公章的復印件、發證機關出具的營業執照或注冊登記證書變更證明或公告及復印件、加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權變更機構名稱、注冊號碼委托書、證券賬戶卡及復印件、經辦人(代理人)身份證及復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身份證明文件復印件。

　　③經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　⑤收市后將客戶留存資料交業務主管歸檔。

　　⑥如果自然人或法人同時更改姓名、身份證號碼或名稱、注冊號碼，應將證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結算公司相應的分公司審核。審核通過后，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

　　(4)證券賬戶合并。

　　①自然人申請合并。

　　②法人申請合并。

　　③經辦人查驗申請人所提供資料。

　　④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　⑤收市后將客戶留存資料交業務主管歸檔。

　　⑥將被合并的證券賬戶卡收繳存檔，并按規定的數據格式將合并的證券賬戶的資料報送中國結算公司。

　　(5)證券賬戶注銷。

　　①自然人申請注銷。

　　②法人申請注銷：客戶填寫注銷證券賬戶申請表，并提交沒有證券余額的證券賬戶卡。境內法人需提交企業法人營業執照或注冊登記證恬及加蓋公章的復印件、加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權注銷證券賬戶委托書、法定代表人身份證復印件、經辦人(代理人)身份證及復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身份證明文件復印件。

　　(6)非交易過戶。

　　①自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　②自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交贈與公證書、贈與方原戶所所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　③經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。

　　④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業部分管負責人審核;營業部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

　　⑤經辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證。

　　⑥按照中國結算上海分公司或中國結算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送(中國結算深圳分公司)或傳真至公司經紀業務管理部門(上海證券的非交易過戶)。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國結算公司。

　　⑦收市后經辦人將留存資料交業務主管存檔。

　　⑧經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發生的費用。

　　2.資金賬戶管理。資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　一般規定：

　　①營業部辦理經紀業務，必須為客戶開立資金賬戶。資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、資金存管銀行的存款賬戶名稱一致、名實相符。

　　②客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。

　　③客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金第三方存管協議書》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營業部存檔，

　　《客戶資金第三方存管協議書》一份交存管銀行。

　　④營業部依法為客戶所開立的賬戶保密。

　　⑤營業部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身份證明文件復印件、所簽署的《證券交易委托代理協議書》等各類協議書、風險描示書、買者自負承諾函、業務申請書(表)、代理人身份證復印件等要求留存的各類資料一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并由專人管理。

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