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2016年證券基礎(chǔ)知識考點(diǎn)精講:證券市場的自律管理

來源:考試吧 2016-7-29 10:09:24 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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第 1 頁:證券市場的自律管理
第 2 頁:中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
第 3 頁:證券登記結(jié)算公司的自律管理
第 4 頁:證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

  二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

  證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日,是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

  (一)中國證券業(yè)協(xié)會職責(zé)

  根據(jù)我國《證券法》,中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):

  1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

  2.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求。

  3.收集整理證券信息,為會員提供服務(wù)。

  4.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

  5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

  6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

  7.監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

  (二)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能

  1.對會員單位的自律管理

  (1)規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引。

  (2)規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)競爭力。

  (3)制定行業(yè)公約,促進(jìn)公平競爭。

  2.對從業(yè)人員的自律管理

  (1)從業(yè)人員的資格管理。

  (2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  (3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

  (4)從業(yè)人員誠信信息管理。

  例8_7(2012年3月考題·多選題)

  證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為()。

  A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

  C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  D.制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)

  【參考答案】ABC

  【解析】對從業(yè)人員的自律管理。具體包括從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

  3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

  例8-8(2012年3月考題·判斷題)

  證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制,以利于證券市場的健康發(fā)展。(  )

  【參考答案】√

  【解析】證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制,以利于證券市場的健康發(fā)展。

  (三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

  2002年12月16日,中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《資格管理辦法》),自2003年2月1日起實(shí)施。

  1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍

  根據(jù)《資格管理辦法》,證券業(yè)從業(yè)人員包括:

  (1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

  (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

  (3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

  (4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

  (5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

  2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書

  中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。

  取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:

  (1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

  (2)最近3年未受過刑事處罰。

  (3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

  (4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。

  (5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。

  (6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  3.執(zhí)業(yè)管理

  中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委派,可以代表被聘用的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù),證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

  取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告,由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

  4.相關(guān)處罰:

  (1)參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

  (2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  (3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  (4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  (5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  (6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

  (7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

  (四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

  證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括:基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

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