三、證券登記結算公司的自律管理

　　(一)證券登記結算公司的設立條件

　　設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：

　　第一，自有資金不少于人民幣2億元。

　　第二，具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施。

　　第三，主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格。

　　第四，國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并經國務院證券監督管理機構批準。

　　例8-9(2012年3月考題·判斷題)

　　證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。

　　證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經證券監督管理機構批準。

　　(二)證券登記結算公司的職能

　　證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能：

　　1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　2.證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結算系統，以電子數據劃轉方式完成證券過戶行為。

　　3.證券持有人名冊登記及權益登記。證券登記結算公司根據與發行人簽訂的協議，為證券發行人提供證券持有人名冊登記服務，準確記載證券持有人的必要信息。

　　4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

　　5.受發行人委托派發證券權益。證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，如派發紅股、股息和利息等。

　　6.辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。證券登記結算公司按照有關規定為符合條件的主體辦理相關業務的查詢。

　　7.國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　例8—10(2012年3月考題·判斷題)

　　為證券持有人代理投票服務，也屬于登記結算公司的職能范圍。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】證券登記結算公司依據《證券法》應履行證券賬戶、結算賬戶的設立和管理的職能;證券的存管和過戶的職能;證券持有人名冊登記及權益登記的職能;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理的職能;受發行人委托派發證券權益的職能;辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務的職能;國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務的職能等。

　　(三)證券登記結算制度

　　1.證券實名制。

　　2.貨銀對付的交收制度。

　　3.分級結算制度和結算參與人制度。

　　4.凈額結算制度。

　　5.結算證券和資金的專用性制度。

　　例8—11(2012年3月考題·多選題)

　　屬于證券自律管理機構的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券業協會

　　c.證監會

　　D.證券登記結算機構

　　【參考答案】AB

　　【解析】按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。

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