2016年證券從業《基礎知識》交易相關考點精講匯總

　　第一章第一節　證券交易的概念、基本要素和交易機制

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征

　　1.證券交易的概念

　　證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

　　例1—1(2012年3月考題·單選題)

　　嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應(　　)的憑證。

　　A.現金股利和股票股利

　　B.投票權和表決權

　　C.權益

　　D.投資回報

　　【參考答案】C

　　【解析】證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

　　證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。

　　證券交易與證券發行的關系：一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。

　　2.證券交易的特征

　　證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險陛。同時，這些特征又互相聯系在一起。

　　證券需要有流動機制，因為只有通過流動，證券才具有較強的變現能力。而證券所具有的變現能力，又在一定程度關系到證券持有者收益的實現。同時，經濟發展過程中存在許多不確定因素，所以證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險。

　　(二)我國證券交易市場發展歷程

　　1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　2.當年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務。

　　3.當年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業務。

　　4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。

　　5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業。

　　6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業。

　　7.1992年年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)，這標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。

　　9.2005年4月底，我國開始啟動了股權分置改革試點工作。

　　10.2005年10月，重新修訂的《證券法》經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實施。

　　11.2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市。

　　12.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。

　　13.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

　　例1—2(2012年3月考題·單選題)

　　上海證券交易所于(　　)正式開業。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　【參考答案】A

　　【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。

　　(三)證券交易的原則

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　1.公開原則：核心要求是實現市場信息的公開化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對待證券交易的參與各方。

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