第一節(jié) 證券公司的設立和主要業(yè)務

　　證券公司的定義：根據《公司法》規(guī)定，經過國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準設立的從事證券經營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司 ，證券公司不僅是證券市場上最重要的中介結構，也是證券市場的主要參與者

　　一、證券公司的設立

　　(一)設立條件：

　　1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣兩億元

　　3、有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本

　　4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　5、有完善的風險管理和內部控制制度

　　6、有合格的經營場所和業(yè)務設施

　　7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務院批準的國務院證監(jiān)機構規(guī)定的其他條件

　　(二)注冊資本要求

　　1、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額人民幣5000萬

　　2、證券公司經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務、注冊資本最低限額1億人民幣

　　3、證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項業(yè)務、注冊資本最低限額5億人民幣。

　　(三)設立以及重要事項變更審批要求

　　1、行政審批程序

　　2、重要事項變更審批要求

　　二、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管

　　2006年11月，證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　高級管理人員的范圍