(三)《中華人民共和國證券投資基金法》

　　經 2003 年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于 2004 年 6 月 1 日起正式實施

　　1、調整范圍：證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動，目的是規范證券投資基金活動 , 保護投資人及相關當事人的合法權益 , 促進證券投資基金和證券市場的健康發展

　　基金法的內容

　　十二章一百零三條，包括總則 ，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產清算，基金份額持有人權利及其行使，監督管理，法律責任及附則

　　2、基金法主要內容：

　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規定

　　1、欺詐發行股票、債券罪

　　2、提供虛假的財務會計報告罪

　　3、非法發行股票和公司、企業債券罪

　　4、內幕交易、泄露內幕信息罪

　　5、編造并傳播影響證券交易的虛假信息、誘騙他人買入證券罪

　　6、操縱證券市場罪

　　二、行政法規和部門規章

　　(一)《證券發行與承銷管理辦法》

　　1、首次公開發行股票的詢價的調整合補充

　　2、對證券發售的規定

　　(二)《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　1、強化公司的獨立性

　　2、為創業板上市公司預留空間

　　3、加大中介機構責任

　　4、實施預先披露制度

　　5、取消了輔導期和增資擴股時限規定

　　(三)、《上市公司證券發行管理辦法》

　　1、強化公開發行證券的市場約束機制

　　2、嚴格募集資金管理，鼓勵回報股東

　　3、建立上市公司非公開發行股票制度

　　4、提高市場運行效率