五、證券從業人員的行為規范與行為準則

　　(一)證券從業人員的行為規范

　　1、證券從業人員行為規范的作用

　　(1)規范從業人員的業務行為，保證證券市場的的良好秩序，促進證券業的健康發展

　　(2)提高證券業從業人員的業務素質，完善證券業從業人員的人格，建立高素質證券從業人員隊伍

　　(3)健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象

　　2、證券從業人員的行為規范內容

　　(1)正直誠信，(2)勤勉盡責，(3)廉潔保密，(4)自律守法

　　(二)證券從業人員的行為準則

　　1、從業人員的保證性行為

　　(1)熱愛本職工作，準確地執行客戶指令，為客戶保密

　　(2)努力鉆研業務，提高自己的業務水平和工作效率

　　(3)遵守國家法律和有關證券業務的各項制度

　　(4)積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業的職業榮譽

　　(5)文明經營、禮貌服務、保證證券交易中的公開、公平、公正

　　(6)服從管理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序

　　(7)團結同事，協調合作，合理處理業務活動中出現的各種矛盾

　　(8)熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私

　　2、從業人員的禁止性行為

　　(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券的買賣的活動

　　(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見

　　(3)不得與發行公司或相關人員間有獲取不正當利益約定

　　(4)不得勸誘客戶參與證券交易

　　(5)不得接受分享利益的委托

　　(6)不得向客戶保證收益

　　(7)不得接受客戶的買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托

　　(8)不得為達到排除競爭者目的，不正當地運用其在交易中的優越地位限制某些客戶的業務活動