第三節 證券市場的自律管理

　　一、 證券市場的自律管理機構

　　(一)證券交易所

　　(二)證券業協會

　　二、證券交易所的自律管理

　　(一)證券交易所對證券交易活動的管理

　　(二)證券交易所對會員的管理

　　(三)證券交易所對上市公司的管理

　　三、證券從業人員的資格管理

　　(一)證券從業人員分類

　　1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理的專業人員和相關部門管理人

　　2、基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關部門的管理人員;基金銷售部門的宣傳、推銷、咨詢等專業人員，以及相關部門的管理人員。

　　3、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

　　4、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及管理人員

　　5、中國證監會規定的區的從業資格和職業證書的其他人員

　　(二)從業資格的取得和執業證書

　　1、資格管理機構

　　2、資格考試與專業水平考試

　　3、執業證書

　　4、執業管理

　　5、對違反從業資格管理規定的處罰

　　四、證券從業人員誠信信息管理

　　(一)誠信信息的內容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

　　(二)誠信信息的來源及用途：1信息來源 六條途徑 2、誠信信息用途，九個作用

　　(三)信息查詢：查詢相關人員信息六條途徑