三、部門規章

　　(一)《證券發行與承銷管理辦法》

　　《證券發行與承銷管理辦法》重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度。

　　1.首次公開發行股票的詢價的調整和補充。

　　2.對證券發售的規定。

　　超額配售選擇權

　　(二)《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　1.證券公司申請融資融券業務試點的條件。

　　(1)經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司。

　　(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間。

　　(4)財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

　　(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管。

　　(6)對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控。

　　(7)已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。

　　2.業務規則。

　　(1)證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　(2)證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　(3)證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存;同時與客戶簽訂載入中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同。客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶。

　　(4)證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。

　　(5)客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券。

　　(6)客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　(7)客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。