二、中國證券業協會的自律管理

　　證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

　　(一)中國證券業協會的職責

　　根據我國《證券法》，中國證券業協會履行下列職責：

　　1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。

　　2.依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。

　　3.收集整理證券信息，為會員提供服務。

　　4.制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。

　　5.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解。

　　6.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。

　　7.監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的，按照規定給予紀律處分。

　　(二)中國證券業協會的自律管理職能

　　中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：

　　1.對會員單位的自律管理。

　　2.對從業人員的自律管理。

　　(1)從業人員的資格管理后續職業培訓。

　　(2)后續職業培訓。為特殊崗位的從業人員(證券公司高級管理人員、保薦代表人等)提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓。

　　(3)制定從業人員的行為準則和道德規范。

　　(4)從業人員誠信信息管理。

　　3.代辦股份轉讓系統。

　　中國證券業協會履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。

　　(三)證券業從業人員的資格管理

　　1.證券業從業人員的范圍。根據《資格管理辦法》，證券業從業人員包括：

　　(1)證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。

　　(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　2.從業資格的取得和執業證書。

　　中國證券業協會負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。

　　凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。

　　申請統一的執業證書的條件：

　　(1)已被機構聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形。

　　(4)未被中國證監會認定為證券市場禁人者，或者已過禁人期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業道德。

　　(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　申請人符合《資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書;不符合《資格管理辦法》規定條件的，不予頒發執業證書，自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　下面對參加證券業從業人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是( D )。

　　A.年滿18周歲

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.至少具有本科以上文化程度

　　3.執業管理。

　　取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加中國證券業協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　中國證券業協會及證券經營機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。

　　4.相關處罰。

　　(四)證券業從業人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內容。證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　2.誠信信息的來源以及用途。

　　(1)中國證券業協會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監會及其派出機構傳送的文件;②中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道;③證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備;④有關媒體，經證實后予以記錄;⑤投訴，經核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　(2)誠信信息的用途：①作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據;②作為境外證券監管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據;③作為境內外其他金融監管機構對有關人員進行任職資格審核的參考;④作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考;⑤作為中國證券業協會審核證券業執業注冊或變更 申請的依據;⑥作為中國證券業協會推薦有關人選或組織行業評比的依據;⑦作為證券從業機構招聘人員的參考;⑧作為證券從業機構客戶選擇專業服務人士的參考;⑨其他合法用途。

　　特別推薦：2010年10月證券從業資格考試試題及答案匯總

　　　　　　　2010證券從業資格考試《基礎知識》復習講義匯總

　　　　　　　證券協會：2010年第四次證券從業資格考試公告