四、證券業從業人員執業行為準則

　　(一)適用對象及自律管理機構

　　《準則》明確了適用對象是證券業所有從業人員。《準則》所稱的證券業從業人員(以下簡稱“從業人員”)是指：

　　1.證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人。

　　2.基金管理公司的管理人員和業務人員。

　　3.基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員。

　　4.證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員。

　　5.從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員。

　　6.證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。

　　7.協會規定的其他人員。

　　(二)基本準則

　　(三)禁止行為

　　1.從業人員一般性禁止行為：

　　(1)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

　　(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

　　(4)從事與其履行職責有利益沖突的業務。

　　(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

　　(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶資料。

　　(1 1)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　《準則》所規定的從業人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節為依據。

　　2.證券公司的從業人員特定禁止行為：

　　(1)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。

　　(2)違規向客戶提供資金或有價證券。

　　(3)侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍。

　　(4)在經紀業務中接受客戶的全權委托。

　　(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。

　　(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

　　(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

　　(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。

　　(3)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

　　(5)在基金銷售過程中誤導客戶。

　　(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

　　(1)接受他人委托從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

　　(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

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