二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　(一)證券市場監(jiān)管的目標

　　證券市場監(jiān)管的目標在于：運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。

　　國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是促護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　1.法律手段。這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　2.經(jīng)濟手段。這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　3.行政手段。這一手段是通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。

　　三、證券市場監(jiān)管機構(gòu)

　　我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。中國證監(jiān)會成立于1992年l0月。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。

　　(二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責和權(quán)限

　　1.中國證監(jiān)會的職責

　　中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán);(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理;(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　2.中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明。

　　(4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

　　(5)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案。財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過l5個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

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