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　　第八章第二節　證券市場的行政監管

　　一、證券市場監管的意義和原則

　　(一)證券市場監管的意義

　　1.加強證券市場監管是保障廣大投資者權益的需要。

　　2.加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要。

　　3.加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要。

　　4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。

　　(二)證券市場監管的原則

　　1.依法監管原則。

　　2.保護投資者利益原則。

　　3.“三公”原則。公開、公平、公正。

　　例8—3(2012年3月考題·單選題)

　　下列關于公平原則的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會

　　B.交易各方要及時公布有關信息

　　C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　D.交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利

　　【參考答案】A

　　【解析】公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。具體而言，無論是投資者還是籌資者、是機構投資者還是個人投資者，也無論其投資規模與籌資規模的大小，只要是市場主體，則在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利。

　　例8-4(2012年3月考題·判斷題)

　　證券市場的公正原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】“三公”原則中的公正原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。

　　例8—5(2012年3月考題·判斷題)

　　證券市場監管原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發行人、證券交易者。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者。

　　4.監督與自律相結合的原則。國家對證券市場的監管是證券市場健康發展的保證，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。國家監督與自我管理相結合的原則是世界各國共同奉行的原則。

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