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　　第三章 證券基礎知識

　　第一節 證券及證券市場概述

　　掌握證券與有價證券的定義、分類和特征，證券市場的定義、特征、結構、地位及基本功能，證券的票面要素，虛擬資本的含義，商品證券、貨幣證券、資本證券、證券市場的含義和構成。

　　熟悉公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義，證券市場參與者的構成，機構投資者的種類、構成和管理體制。

　　掌握證券發行市場和交易市場的概念及關系。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。掌握全國中小企業股份轉讓系統的相關規定。

　　掌握證券公司的定義、功能和主要業務種類;熟悉不同業務種類公司的設立條件、業務范圍。掌握證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

　　熟悉證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構等證券服務機構的職能、業務范圍與管理體制。掌握證券服務機構及其從業人員的法律責任和行為規范。

　　熟悉證券公司直接投資等有關規定。

　　熟悉證券公司分類監管和上市證券公司監管的相關規定。

　　第二節 證券產品—股票、債券、證券投資基金

　　掌握股票的概念、性質、特征和類型，股票票面價值、賬面價值、清算價值及內在價值的含義與聯系，股票的理論價格與市場價格的聯系與區別，影響股票價格的因素。掌握優先股的概念、分類和特征，熟悉普通股票與優先股票的區別。掌握有限售條件流通股的概念、特征、常見類型與相關規定。熟悉 A 股、 B 股、 H 股、 N 股、 S 股、紅籌股和存托憑證等概念。

　　掌握債券的概念、票面要素、特征和分類，債券與股票的區別。掌握政府債券、金融債券、企業債券、公司債券、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券、中小企業私募債的概念、品種和特征，企業債券和公司債券的區別。掌握各類債券在我國的發行方式。掌握我國債券交易市場的分類及各類債券交易市場的交易品種、交易主體、交易方式和運行特點。掌握國際債券的概念、分類和特征，熟悉我國在境外市場發行國際債券。

　　掌握證券投資基金的概念、分類和特征。掌握公募基金的資格管理。熟悉基金的募集與銷售，基金當事人之間的關系，基金管理人和托管人的職責。掌握不同種類基金的認購、申購、贖回與交易。掌握基金資產、基金負債、基金資產凈值、基金費用、基金收益的概念和計算方法。掌握基金收益的來源、分配方式與分配原則。掌握我國證券投資基金運作管理的有關規定。

　　第三節 證券產品-其他產品

　　掌握金融衍生工具的概念、品種和特征。期貨交易與期權交易的概念、特征、功能和區別。掌握期貨與期權的理論價格及影響因素。掌握金融期貨的概念、品種、特征及基本功能。掌握金融期權的概念、品種、特征及基本功能。掌握我國金融期貨的交易規則和交易制度。

　　第四節 證券交易

　　掌握證券交易的含義、種類和方式。熟悉證券投資者的含義，證券交易場所的含義及作用，證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能。掌握全國中小企業股份轉讓系統等其他證券交易場所的含義、功能及相關規定。熟悉股票交易的報價方式，債券交易的全價交易和凈價交易。熟悉信用交易的概念。

　　掌握基金和可轉換公司債券的相關操作。

　　熟悉股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，我國主要的股票價格指數，主要國際證券市場及股價指數。

　　掌握證券賬戶管理、證券登記、證券托管、委托買賣、競價與成交及其他交易事項、代辦股份轉讓、網上發行的申購、配股繳款和可轉換公司債券轉股、交易信息披露。熟悉股東大會網絡投票的有關規定。

　　熟悉證券經紀業務的風險、防范及監督與檢查。熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件和業務范圍。

　　掌握自營業務的含義、特點和相關規定。掌握證券公司投資股指期貨的有關規定。熟悉自營業務的風險及其防范、監管和法律責任。

　　掌握客戶資產管理業務的含義、種類及資格。掌握定向資產管理業務和集合資產管理業務的有關規定。熟悉客戶資產管理業務的風險及其防范、監管和法律責任。

　　掌握融資融券業務的含義、資格管理和交易操作。掌握轉融通業務的相關規定。熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

　　掌握證券回購交易的概念，證券交易所和全國銀行間市場債券回購交易的程序。熟悉證券回購交易的規則及清算，債券質押式和買斷式回購業務。

　　熟悉證券的清算與交收。

　　熟悉保險資金、社保基金、企業年金、合格境內投資者、合格境外投資者投資證券市場的相關規定。

　　熟悉股票停復牌的規定、掌握《上市規則》、《創業板股票上市規則》中關于股票特別處理的種類和內容，暫停、終止和恢復上市的內容和程序。掌握中小企業板股票暫停上市、終止上市的特別規定。掌握風險警示板相關規定。熟悉交易異常情況的處理。熟悉固定收益證券綜合電子平臺的功能和有關規定。熟悉創業板交易制度的相關要求。

　　第五節 證券投資分析

　　熟悉證券投資分析的主要理論與方法;了解有效市場的概念和分類，有效市場假說的意義。

　　熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現值的概念。熟悉計算債券內在價值和股票內在價值不同模型的原理和計算公式。了解估計股票價值的市盈率、市凈率方法。掌握利率期限結構的概念和類型。掌握可轉換證券、金融期貨、金融期權、ETF、LOF、權證的投資價值分析計算。

　　掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量，證券市場與宏觀經濟運行和宏觀經濟政策之間的關系。熟悉GDP、經濟周期、通貨膨脹和通貨緊縮對證券市場的影響;了解財政政策、貨幣政策和收入政策對證券市場的影響。了解國際金融市場環境變化對證券市場的影響。了解股票市場的供給關系。

　　熟悉上市公司調研中公司基本分析的主要側重面。掌握用多種方法對企業價值進行評估，現金流量模型、經濟利潤模型、相對價值模型的原理及應用。我國目前關于企業價值評估方法的有關規定及指導意見。

　　掌握證券投資技術分析的主要理論。掌握證券投資風險的分類，風險與收益的度量;掌握證券組合的含義、類型及其特點。掌握最優證券組合的選擇原理。掌握資本資產定價模型的實際應用。熟悉證券組合業績評估指數的定義及應用。

　　第六節 證券市場監管體系

　　熟悉證券市場監管的意義、原則、目標和手段。掌握證券市場監管的重點內容，證券市場監管機構的主要類型、職責，證券投資者保護基金。熟悉證券市場自律性監管的主要內容。

　　第七節 證券市場對外開放

　　熟悉我國證券市場對外開放的進程。

　　熟悉境內上市外資股( B股)的投資主體、發行及上市條件，境外上市外資股(H股)的發行、上市條件，境內企業在香港創業板發行與上市的監管要求，外資股招股說明書的形式，國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。

　　掌握合格境外機構投資者的資格條件。熟悉合格境外機構投資者的托管、登記和結算、投資運作、資金管理及監督管理。

　　掌握外資參股證券公司境內、境外股東的資格條件、持股比例規定。熟悉外資參股證券公司的設立條件和相關規定。

　　熟悉申請設立外資參股證券公司及內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序。掌握外資參股基金管理公司境內、境外股東的資格條件、持股比例規定。

　　掌握QDII、QFII、RQFII的基本概念、投資對象和相關規定。

　　熟悉外國投資者境內投資的規定。

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