點擊查看：2013年11月保薦代表人勝任能力考試大綱

　　第三章 資本市場——定價與銷售

　　第一節 股票的估值定價

　　掌握證券的投資價值分析及估值方法。掌握現金流量的概念與計算，現金流量模型參數的估計方法，現金流量法估值模型，可比公司法估值模型。掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。熟悉股票估值的其他方法。熟悉影響股票投資價值的內部因素和外部因素。熟悉行業概念、行業分類，行業的運行狀態與經濟周期的變動關系、具體表現、產生原因。熟悉行業的市場結構分析及競爭結構分析，熟悉行業生命周期的含義、表現特征與判斷標準。熟悉目前國家主要產業政策的相關規定。熟悉公司基本分析與財務分析的要素與方法。

　　熟悉投資價值分析報告的要求、內容及格式要點。

　　第二節 債券的估值定價

　　掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉讓價格的近似計算。掌握債券利率期限結構的概念、類型、理論。熟悉影響債券估值定價的內部因素和外部因素。

　　第三節 其他產品的估值定價

　　掌握可轉換公司債券的投資價值、轉換價值與理論價值的計算。掌握可轉換公司債券的轉換平價、轉換升水、轉換貼水的概念及計算。熟悉可轉換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權價值部分的計算模型。熟悉可轉換公司債券的市場價值與投資價值和轉換價值之間的關系。

　　掌握權證理論價值的概念。

　　熟悉股指期貨的概念、計算及杠桿作用。

　　熟悉金融期權的內在價值與時間價值，影響金融期權價格的主要因素。

　　第四節 股票的發行與銷售

　　掌握股票定價及股票發行的基本規則、發行方式和操作流程。掌握股票承銷團組織和股票承銷業務風險資本準備的相關規定。熟悉股票發行中的其他發行方式。

　　熟悉新股發行體制改革的基本內容及現階段的改革措施及要求。掌握首次公開發行股票詢價方式的基本規則和操作程序，首次公開發行股票詢價及配售的有關要求。掌握回撥機制的概念及行使。熟悉路演推介的組織安排，股票銷售過程中的投資者關系管理。熟悉超額配售選擇權的概念、實施、行使與披露。

　　第五節 債券及其他產品的發行與銷售

　　掌握公司債券及其他債券的發行方案要點、承銷團組織、債券承銷業務風險資本準備、發行方式、發行程序等相關規定。

　　掌握上市公司發行可轉換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程的要求。熟悉分離交易的可轉換公司債券及可交換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程的要求。

　　編輯推薦：

　　2013年保薦代表人勝任能力考試公告(第2號)

　　2013年11月保薦代表人勝任能力考試報名入口