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　　第四章 財務顧問業務

　　第一節 收購與兼并

　　掌握公司收購的概念、收購的形式。熟悉公司收購的基本業務流程。熟悉公司反收購策略。

　　掌握上市公司收購中收購人、一致行動與一致行動人、上市公司控制權的界定。掌握上市公司收購過程中權益披露的相關規定。掌握要約收購的概念、基本規則和操作程序。掌握協議收購的概念、基本規則和操作程序。熟悉間接收購的規則。掌握要約收購義務豁免的相關規定。

　　熟悉財務顧問在上市公司收購中的作用及職責、財務顧問報告的內容。掌握上市公司收購中獨立財務顧問的聘請與獨立財務顧問報告的相關規定。熟悉財務顧問的持續督導責任。熟悉上市公司收購共性問題的審核關注要點。熟悉上市公司收購的監督要求。

　　第二節 上市公司重大資產重組

　　掌握上市公司重大資產重組行為的原則、標準。掌握上市公司實施重大資產重組的程序。熟悉重大資產重組信息管理和規定。掌握上市公司發行股份購買資產的特別規定。掌握上市公司重大資產重組后再融資的有關規定。熟悉上市公司重大資產重組共性問題的審核關注重點。

　　熟悉上市公司重大資產重組中相關的監督管理和法律責任。熟悉上市公司并購重組委員會規程。

　　第三節 財務顧問業務的管理

　　了解上市公司并購重組財務顧問業務許可的相關規定。

　　熟悉上市公司并購重組財務顧問的職責及業務規程。

　　熟悉財務顧問業務的監督管理和法律責任。

　　第四節 涉及外國投資者的并購業務

　　熟悉外國投資者并購境內企業的相關規定。

　　熟悉外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的有關規定。熟悉外國投資者并購境內企業安全審查制度。

　　熟悉外國投資者對上市公司戰略投資的相關規定。

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