資料說明：

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　　第一章建設工程監理制度

　　第一節建設工程監理的基本概念

　　一、建設工程監理制產生的背景(了解): 從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產投資基本上是由國家統一安排計劃，由國家統一財政撥款。一般建設工程，由建設單位自己組成籌建機構，自行管理;重大建設工程，從相關單位抽調人員組成工程建設指揮部，由其進行管理。投資“三超”、工期延長的現象較為普遍。80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業領域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。建設部于1988年發布了“關于開展建設監理工作的通知”，明確提出要建立建設監理制度。建設工程監理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國范圍內進入全面推行階段。

　　二、建設工程監理的概念(熟悉)：所謂建設工程監理，是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監控的專業化服務活動。

　　監理概念要點：

　　1.建設工程監理的行為主體：建設工程監理的行為主體是工程監理企業，這是我國建設工程監理制度的一項重要規定。建設工程監理不同于建設行政主管部門的監督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監督管理，它的任務、職責、內容不同于建設工程監理。同樣，總承包單位對分包單位的監督管理也不能視為建設工程監理。

　　2.建設工程監理實施的前提：建設工程監理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監理企業應根據委托監理合同和有關建設工程合同的規定實施監理。建設工程監理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監理合同，明確了監理的范圍、內容、權利、義務、責任等，工程監理企業才能在規定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監理。工程監理企業在委托監理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，是建設單位授權的結果。承建單位根據法律、法規的規定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規定接受工程監理企業對其建設行為進行的監督管理，接受并配合監理是其履行合同的一種行為。工程監理企業根據有關建設工程合同對建設行為實施監理，僅委托施工階段監理的工程，只能根據委托監理合同和施工合同對施工行為實行監理;委托全過程監理的工程，可根據委托監理合同以及勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位和施工單位實行監理。

　　3.建設工程監理的依據：工程建設文件、有關的法律法規規章和標準規范、建設工程委托監理合同和有關的建設工程合同。1)工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。2)有關的法律法規規章和標準規范:法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》行政法規：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》部門規章：《工程建設監理規定》標準、規范：《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監理規范》

　　4.建設工程監理的范圍：建設工程監理范圍可以分為監理的工程范圍和監理的建設階段范圍。

　　(1)工程范圍：根據《建筑法》，國務院公布的《建設工程質量管理條例》對實行強制性監理的工程范圍作了原則性的規定，《建設工程監理范圍和規模標準規定》規定了必須實行監理的建設工程項目的具體范圍和規模標準。下列建設工程必須實行監理：1)國家重點建設工程：依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發展有重大影響的骨干項目。2)大中型公用事業工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;科技、教育、文化等項目;體育、旅游、商業等項目;衛生、社會福利等項目;其他公用事業項目。3)成片開發建設的住宅小區工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目;使用國外政府及其機構貸款資金的項目;使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。5)國家規定必須實行監理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態環境保護、信息產業、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。建設工程監理范圍不宜無限擴大;從長遠來看，對所有建設工程都實行強制監理的做法，既與市場經濟的要求不相適應，也不得建設工程監理行業的健康發展。

　　(2)階段范圍。建設工程監理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。在施工階段委托監理，其目的是更有效地發揮監理的規劃、控制、協調作用，為在計劃目標內建成工程提供最好的管理。

　　三、建設工程監理的性質(掌握)：

　　1.服務性：建設工程監理具有服務性，是從它的業務性質方面定性的。建設工程監理的主要手段是規劃、控制、協調，主要任務是控制建設工程的投資、進度和質量，最終應當達到的基本目的是協助建設單位在計劃的目標內將建設工程建成投入使用。在工程建設中，監理人員利用自己的知識、技能和經驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。工程監理企業不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設重大問題的決策權，它只能在授權范圍內代表建設單位進行管理。

　　2.科學性：科學性是由建設工程監理要達到的基本目的決定的。主要表現在：工程監理企業應當由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導;應當有足夠數量的、有豐富的管理經驗和應變能力的監理工程師組成的骨干隊伍;要有一套健全的管理制度;要有現代化的管理手段;要掌握先進的管理理論、方法和手段;要積累足夠的技術、經濟資料和數據;要有科學的工作態度和嚴謹的工作作風，要實事求是、創造性地開展工作。

　　3.獨立性：《建筑法》明確指出，工程監理企業應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。《工程建設監理規定》和《建設工程監理規范》要求工程監理企業按照“公正獨立、自主”原則開展監理工作。按照獨立性要求，工程監理單位應當嚴格地按照有關法律、法規、規章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監理合同、有關的建設工程合同等的規定實施監理;在委托監理的工程中，與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系;在開展工程監理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據自己的判斷，獨立地開展工作。

　　4.公正性：公正性是社會公認的職業道德準則，是監理行業能夠長期生存和發展的基本職業道德準則。在開展建設工程監理的過程中，工程監理企業應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監理的委托單位和承建單位。

　　四、建設工程監理的作用(掌握)

　　(一)有利于提高建設工程投資決策科學化水平：工程監理企業可協助建設單位選擇適當的工程咨詢機構，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結果(如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議;或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。工程監理企業參與或承擔項目決策階段的監理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。

　　(二)有利于規范工程建設參與各方的建設行為：在建設工程實施過程中，工程監理企業可依據委托監理合同和有關的建設工程合同對承建單位的建設行為進行監督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設的全過程，采用事前、事中和事后控制相結合的方式，因此可以有效地規范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發生。即使出現不當建設行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應當說，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設單位不了解建設工程有關的法律、法規、規章、管理程序和市場行為準則，也可能發生不當建設行為。在這種情況下，工程監理單位可以向建設單位提出適當的建議，從而避免發生建設單位的不當建設行為，這對規范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用，當然，要發揮上述約束作用，工程監理企業首先必須規范自身的行為，并接受政府的監督管理。

　　(三)有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全：在加強承建單位自身對工程質量管理的基礎上，由工程監理企業介入建設工程生產過程的管理，對保證建設工程質量和使用安全有著重要作用。

　　(四)有利于實現建設工程投資效益最大化：建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現：1)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，設投資額最少;2)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設工程壽命周期費用(或全壽命費用

　　最少;3)建設工程本身的投資效益與環境、社會效益的綜合效益最大化。

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