3.2 監 理 機 構
3.2.1 監理機構應在監理合同授權范圍內行使職權。發包人不得擅自做出有悖于監理機構在合同授權范圍內所做出的指示的決定。
3.2.2 監理機構的基本職責與權限應包括下列各項：
1 協助發包人選擇承包人、設備和材料供貨人。
2 審核承包人擬選擇的分包項目和分包人。
3 核查并簽發施工圖紙。
4 審批承包人提交的各類文件。
5 簽發指令、指示、通知、批復等監理文件。
6 監督、檢查施工過程及現場施工安全和環境保護情況。
7 監督、檢查工程施工進度。
8 檢驗施工項目的材料、構配件、工程設備的質量和工程施工質量。
9 處置施工中影響或造成工程質量、安全事故的緊急情況。
10 審核工程計量，簽發各類付款證書。
11 處理合同違約、變更和索賠等合同實施中的問題。
12 參與或協助發包人組織工程驗收，簽發工程移交證書；監督、檢查工程保修情況，簽發保修責任終止證書。
13 主持施工合同各方之間關系的協調工作。
14 解釋施工合同文件。
15 監理合同約定的其他職責與權限。
3.2.3 監理機構應制定與監理工作內容相適應的工作制度和管理制度。
3.2.4 監理機構應將總監理工程師和其他主要監理人員的姓名、監理業務分工和授權范圍報送發包人并通知承包人。
3.2.5 監理機構進駐工地后，應將開展監理工作的基本工作程序、工作制度和工作方法等向承包人進行交底。
3.2.6 監理機構應在完成監理合同約定的全部工作后，將履行合同期間從發包人處領取的設計文件、圖紙等資料歸還發包人，并履行保密義務。
3.3 監 理 人 員
3.3.1 水利工程建設監理實行注冊管理制度。總監理工程師、監理工程師、監理員均系崗位職務。各級監理人員應持證上崗。
3.3.2 臨理人員應遵守以下規則：
1 遵紀守法，堅持求實、嚴謹、科學的工作作風，全面履行義務，正確運用權限，勤奮、高效地開展監理工作。
2 努力鉆研業務，熟悉和掌握建設項目管理知識和專業技術知識，提高自身素質和技術、管理水平。
3 提高監理服務意識，增強責任感，加強與工程建設有關各方的協作，積極、主動開展工作，盡職盡責，公正廉潔。
4 未經許可，不得泄露與本工程有關的技術和商務秘密，并應妥善做好發包人所提供的工程建設文件資料的保存、回收及保密工作。
5 除監理工作聯系外，不得與承包人和材料、工程設備供貨人有其他業務關系和經濟利益關系。
6 不得出賣、出借、轉讓、涂改、偽造資格證書或崗位證書。
7 監理人員只能在一個監理單位注冊。未經注冊單位同意不得承擔其他監理單位的監理業務。
8 遵守職業道德，維護職業信譽，嚴禁徇私舞弊。
3.3.3 水利工程建設監理實行總監理工程師負責制。總監理工程師應負責全面履行監理合同中所約定的監理單位的職責。主要職責應包括以下各項：
1 主持編制監理規劃，制定監理機構規章制度，審批監理實施細則；簽發監理機構的文件。
2 確定監理機構各部門職責分工及各級監理人員職責權限，協調監理機構內部工作。
3 指導監理工程師開展工作；負責本監理機構中監理人員的工作考核，調換不稱職的監理人員；根據工程建設進展情況，調整監理人員。
4 主持審核承包人提出的分包項目和分包人，報發包人批準。
5 審批承包人提交的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃和資金流計劃。
6 組織或授權監理工程師組織設計交底；簽發施工圖紙。
7 主持第一次工地會議，主持或授權監理工程師主持監理例會和監理專題會議。
8 簽發進場通知、合同項目開工令、分部工程開工通知、暫停施工通知和復工通知等重要監理文件。
9 組織審核付款申請，簽發各類付款證書。
10 主持處理合同違約、變更和索賠等事宜，簽發變更和索賠的有關文件。
11 主持施工合同實施中的協調工作，調解合同爭議，必要時對施工合同條款做出解釋。
12 要求承包人撤換不稱職或不宜在本工程工作的現場施工人員或技術、管理人員。
13 審核質量保證體系文件并監督其實施；審批工程質量缺陷的處理方案；參與或協助發包人組織處理工程質量及安全事故。
14 組織或協助發包人組織工程項目的分部工程驗收、單位工程完工驗收、合同項目完工驗收，參加階段驗收、單位工程投入使用驗收和工程竣工驗收。
15 簽發工程移交證書和保修責任終止證書。
16 檢查監理日志；組織編寫并簽發監理月報、監理專題報告、監理工作報告；組織整理監理合同文件和檔案資料。
3.3.4 總監理工程師不得將以下工作授權給副總監理工程師或監理工程師：
1 主持編制監理規劃，審批監理實施細則。
2 主持審核承包人提出的分包項目和分包人。
3 審批承包人提交的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃和資金流計劃。
4 主持第一次工地會議，簽發進場通知、合同項目開工令、暫停施工通知、復工通知。
5 簽發各類付款證書。
6 簽發變更和索賠的有關文件。
7 要求承包人撤換不稱職或不宜在本工程工作的現場施工人員或技術、管理人員。
8 簽發工程移交證書和保修責任終止證書。
9 簽發監理月報、監理專題報告和監理工作報告。
3.3.5 一名總監理工程師只宜承擔一個工程建設項目的總監理工程師工作。如需擔任兩個標段或項目的總監理工程師時，應經發包人同意，并配備副總監理工程師。總監理工程師可通過書面授權副總監理工程師履行除本規范3.3.4規定外的總監理工程師的職責。
3.3.6 監理工程師應按照總監理工程師所授予的職責權限開展監理工作，是所執行監理工作的直接責任人，并對總監理工程師負責。主要職責應包括以下各項：
1 參與編制監理規劃，編制監理實施細則。
2 預審承包人提出的分包項目和分包人。
3 預審承包人提交的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃和資金流計劃。
4 預審或經授權簽發施工圖紙。
5 核查進場材料、構配件、工程設備的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及其質量情況。
6 審批分部工程開工申請報告。
7 協助總監理工程師協調參建各方之間的工作關系。按照職責權限處理施工現場發生的有關問題，簽發一般監理文件。
8 檢驗工程的施工質量，并予以確認或否認。
9 審核工程計量的數據和原始憑證，確認工程計量結果。
10 預審各類付款證書。
11 提出交更、索賠及質量和安全事故處理等方面的初步意見。
12 按照職責權限參與工程的質量評定工作和驗收工作。
13 收集、匯總、整理監理資料，參與編寫監理月報，填寫監理日志。
14 施工中發生重大問題和遇到緊急情況時，及時向總監理工程師報告、請示。
15 指導、檢查監理員的工作。必要時可向總監理工程師建議調換監理員。
3.3.7 監理員應按被授予的職責權限開展監理工作，其主要職責應包括以下各項：
1 核實進場原材料質量檢驗報告和施工測量成果報告等原始資料。
2 檢查承包人用于工程建設的材料、構配件、工程設備使用情況，并做好現場記錄。
3 檢查并記錄現場施工程序、施工工法等實施過程情況。
4 檢查和統計計日工情況；核實工程計量結果。
5 核查關鍵崗位施工人員的上崗資格；檢查、監督工程現場的施工安全和環境保護措施的落實情況，發現異常情況及時向監理工程師報告。
6 檢查承包人的施工日志和試驗室記錄。
7 核實承包人質量評定的相關原始記錄。
3.3.8 當監理人員數量較少時，監理工程師可同時承擔監理員的職責。
