一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. ( )是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。

　　A.資本證券 B.有價證券 C.貨幣證券 D.商品證券

　　2. 公募證券是指發行人通過中介機構向( )公開發行的證券。

　　A.不特定的社會公眾投資者 B.特定的機構投資者

　　C.特定的社會公眾投資者 D.原有的證券持有人

　　3. 按( )分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A.證券的交易主體不同 B.證券交易的場所

　　C.證券所代表的權利性質 D.證券所代表的利益性質

　　4. 開放式基金通過投資者向( )申購和贖回實現流通轉讓。

　　A.證券交易所 B.股份有限公司 C.證券公司 D.基金管理公司

　　5. 2006年9月發布的( )進一步重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了詢價制度。

　　A.《首次公開發行股票并上市管理辦法》 B.《上市公司證券發行管理辦法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》 D.《證券發行與承銷管理辦法》

　　6. 政府發行證券的品種僅限于( )。

　　A.股票 B.基金份額 C.債券 D.銀行票據

　　7.( )是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

　　A. 股權投資基金 B.證券投資基金 C.開放式基金 D.封閉式基金

　　8. 基金本質上反映的則是一種( )，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A.所有權關系 B.債權債務關系 C.信托關系 D.其他關系

　　9. ( )是基金運作的最重要的環節

　　A.基金營銷 B.基金募集 C.基金投資運作 D.基金后臺管理

　　10.只有( )才有權發售基金份額，進行基金財產的投資管理。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監管機構

　　11.《證券投資基金法》規定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業務運作的需要，在內部均設立了專門的( )。

　　A.基金托管部 B.基金管理部 C.財產托管部 D.資產管理部

　　12. 根據基金份額是否固定，可以將基金分為( )

　　A.公募基金和私募基金

　　B.封閉式基金和開放式基金

　　C.股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　13. 2007年11月中國證監會基金部發布( )，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產的業務。

　　A.《基金法》

　　B.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　C.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》

　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　14. 根據( )的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.運作方式 B.法律形式 C.投資對象 D.投資目標

　　15. ( )又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。

　　A.交易型開放式指數基金 B.系列基金

　　C.貨幣市場基金 D.保本基金

　　16. 一般( )采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數，因此具有指數基金的特點。

　　A.主動型基金 B.LOF C.公募基金 D.ETF

　　17. 成長型股票通常是指收益增長速度( )的股票，其市盈率、市凈率通常較( )。

　　A.快，低 B.快，高 C.慢，低 D.慢，高

　　18. 以下不屬于債券基金投資風險的是( )。

　　A.利率風險 B.匯率風險 C.提前贖回風險 D.通貨膨脹風險

　　19. 以下混合基金中投資風險最低的是( )。

　　A.偏股型基金 B.靈活配置型基金

　　C.偏債型基金 D.股債平衡型基金

　　20. 以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進行投資的對象( )。

　　A.現金

　　B.剩余期限在397天以內(含397天)的債券

　　C.期限在397天以內(含397天)的債券回購

　　D.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

　　21. ( )即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

　　A. 基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市場服務機構

　　22. 根據規定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于( )元人民幣。

　　A.5000萬 B.2000萬 C.1000萬 D.1億

　　23. ( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。

　　A.投資決策委員會 B.風險控制委員會

　　C.投資部 D.研究部

　　24. 基金經理管理基金未滿( )的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。

　　A.3個月 B.半年 C.9個月 D.1年

　　25. 基金從業人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于( )個月。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　26. ( )是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監管機構

　　27. 基金托管人的首要職責是( )。

　　A.進行基金會計核算

　　B.完成基金資金清算

　　C.監督基金投資運作

　　D.保證基金資產的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產

　　28. 基金管理公司的核心業務是( )

　　A. 基金營銷 B.基金投資運作 C.基金后臺管理 D.基金估值

　　29. 對于基金投資者來說，申購者希望以( )實際價值的價格進行申購;贖回者希望以( )實際價值的價格進行贖回。

　　A.低于，高于 B.高于，高于 C.高于，低于 D.低于，低于

　　30. 以下哪種費用不可以從基金財產中列支( )。

　　A.申購費 B.基金托管費 C.信息披露費 D.基金管理費

　　31. 以下哪種基金的管理費率最高( )。

　　A.證券衍生工具基金 B.股票基金

　　C.債券基金 D.貨幣市場基金

　　32. 基金份額凈值應當在估值日后( )個工作日內披露。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　33. QDII基金份額凈值應當至少每( )計算并披露一次。

　　A.日 B.3日 C.5日 D.周

　　34. ( )是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益，如賣出或放棄權證、權證行權等實現的損益。

　　A.利息收入 B.投資收益

　　C.其他收入 D.公允價值變動損益

　　35. 市場營銷運作管理首先要解決的是( )。

　　A.銷售什么產品 B.產品定價或基金費率

　　C.渠道選擇 D.促銷手段

　　36. 目前，我國的基金銷售機構主要有商業銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。( )總體上占據了基金代銷的較大市場份額。

　　A.基金管理公司直銷中心 B.證券公司

　　C.基金投資咨詢公司 D.商業銀行

　　37. 證券公司申請基金代銷業務資格，應最近( )年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　38. 基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的( )。

　　A.1% B.2% C.3% D.5%

　　39. 以下不屬于開放式基金的費用的是( )。

　　A.管理費、托管費 B.印花稅

　　C.認(申)購費、贖回費 D.持續銷售服務費

　　40. 基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于( )年。

　　A.10 B.15 C.20 D.30

　　41. 巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　42. 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起( )個月內做出核準或者不予核準的決定。

　　A.2 B.3 C.6 D.8

　　43. 為統一規范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統一規定。根據規定，基金認購費率將統一按( )為基礎收取。

　　A.認購金額 B.認購份額 C.認購利息 D.凈認購金額

　　44. 封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則。價格優先是指( )價格買進申報優先于較低價格買進申報，( )價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。

　　A.較高，較低 B.較高，較高 C.較低，較低 D.較低，較高

　　45. 以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是( )。

　　A.“未知價”交易原則 B.“已知價”原則

　　C.“金額申購”原則 D.“份額贖回”原則

　　46. 《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的( )。

　　A.2% B.3% C.4% D.5%

　　47. 場內申購贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回

　　C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回

　　48. 基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過( )個月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　49. ( )是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　A.真實性原則 B.準確性原則 C.完整性原則 D.及時性原則

　　50. 相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上( )。

　　A.“買者自慎” B.“賣者自慎” C.“買者自負” D.“賣者自負”

　　51. 在基金合同生效的( )，基金管理人在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

　　A.當日 B.次日 C.第三日 D.第五日

　　52. 管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前( )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　53. 以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務費用( )。

　　A.證券衍生工具基金 B.股票基金

　　C.債券基金 D.貨幣市場基金

　　54. ( )是基金管理人和基金托管人簽訂的協議，主要目的在于明確雙方在基金財產保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

　　A.招募說明書 B.基金合同

　　C.托管協議 D.基金份額發售公告

　　55. 《證券法》中對證券交易所的規定內容不包括( )。

　　A.投資者開立證券賬戶的規定

　　B.交易所的組織架構及從業人員的規定

　　C.設立風險基金的規定

　　D.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則

　　56. 證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權( )管理。

　　A.中國證監會 B.中國證券業協會 C.證券交易所 D.中國人民銀行

　　57. 基金監管的首要目標是( )。

　　A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統風險 D.推動基金業的規范發展

　　58. ( )負責組織和監督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監督。

　　A.中國證券監督管理委員會 B.中國證券業協會

　　C.證券交易所 D.證券登記結算公司

　　59. 《證券投資基金運作管理辦法》于( )年6月29日由中國證監會頒布，于同年7月1日起實施。

　　A.2003 B.2004 C.2005 D.2006

　　60. 2006年6月，中國證監會發布《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》，要求基金管理公司治理應遵循( )利益優先的原則，體現公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統一性和完整性。

　　A.基金管理人 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.監管機構

　　2011基金從業資格考試考前綜合模擬題及解析匯總

　　2011基金從業資格考試仿真模擬試題匯總

　　2011基金從業資格考試答題技巧及注意事項